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深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南(组图)

2001-04-04   来源:深交所

发文文号:

颁布日期:2001-04-04

实施日期:2001-04-04

颁布单位:深交所

  CSRC行业分类大类代码及名称:

  (具体分类方法见证监会《上市公司行业分类指南》(2001年4月4日))

  主承销商:

  (加盖公章)

  年 月 日

  (四)上市报告书

  股份有限公司股票上市报告书

  (上市报告书至少应包括以下内容)

  深圳证券交易所:

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[ ] 号”文核准, 股份有限公司(以下简称本公司) 万股社会公众股公开发行工作已于 年 月 日刊登招股意向书。本公司股票发行完成后将尽快办理股权登记、托管、工商注册登记等工作。

  本公司保证,本公司申请股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规规定的条件,并符合《深圳证券交易所股票上市规则》/《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等的有关规定。

  本公司保证严格遵守国家有关法律法规、本公司章程,严格遵守贵所上市规则和股票上市协议,履行法定义务,接受贵所监管。本公司保证向贵所提交的股票上市申请文件没有虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本公司保证在提出上市申请期间,未经贵所同意,不擅自披露有关信息。本公司控股股东和实际控制人(请明确相关股东的名称和持股比例)承诺,自本公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由本公司回购其持有的股份。(如创业板发行人在股票首次公开发行前六个月内进行过增资扩股,新增股份的持有人应当承诺,自发行人股票上市之日起的二十四个月内,转让上述新增股份不超过其所持有新增股份总额的50%)。本公司董事、监事及高级管理人员保证依法履行诚信和勤勉的义务。

  特申请本公司股票在贵所上市交易,请予批准。

  股份有限公司

  (加盖公章)

  年 月 日

  附:

  1.公司概况

  2.股本结构及股东持股情况

  (五)上市保荐书

  股份有限公司股票上市保荐书

  (上市保荐书至少应包括以下内容)

  深圳证券交易所:

  经中国证监会“证监许可[ ] 号”文核准, 股份有限公司 万股社会公众股公开发行已于 年 月 日刊登招股意向书。 股份有限公司已承诺在发行完成后将尽快办理工商登记变更手续。我公司认为 股份有限公司申请其股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》/《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定,特推荐其股票在贵所上市交易。现将有关情况报告如下:

  一、发行人的概况;

  二、申请上市股票的发行情况;

  三、保荐机构对公司是否符合上市条件的说明,针对上市条件逐条发表意见;

  四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明;

  五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项;

  六、对公司持续督导期间的工作安排;

  七、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式;

  八、保荐机构认为应当说明的其他事项;

  九、保荐机构对本次股票上市的推荐结论。

  保荐代表人: 年 月 日

  保荐机构法定代表人: 年 月 日

  保荐机构: 年 月 日

  (加盖保荐机构公章)

  附:

  1.保荐协议(原件)

  2.主承销商股票发行总结(原件,请在本指南所附链接下载电子表格)

  (六)其他在发行期间需提交表格

  新股网上发行认购资金划款申请

  

  主承销商

  主承销商联系人

  联系电话

  证券简称

  证券代码

  网上发行数量(股)

  发行价格

  (元)

  网上申购日期(T日)

  认购款划付日期(T+3日)

  主承销商自营

  结算备付金账号

  主承销商确认:

  法人公章

  法定代表人(或授权代表)

  发行人确认:

  法人公章

  法定代表人(或授权代表)

  备 注

  


  注:本申请须于新股发行的T+1日17:00前送达中国结算深圳分公司资金交收部。联系人:王阳0755-25988896、张桔0755-25946017、杨叶青0755-25946009

  六、相关机构联系电话

  

  序号

  部门

  电 话

  传 真

  1

  深交所中小板公司管理部

  0755-25918277

  0755-82083277

  0755-25918269

  0755-82083277

  0755-25918340

  0755-82083277

  0755-25918551

  0755-82083277

  0755-25918694

  0755-82083277

  0755-25918695

  0755-82083277

  2

  深交所系统运行部

  0755-25918237

  0755-82083515

  3

  深交所信息统计部

  0755-25918178

  0755-82083930

  0755-25918170

  0755-82083930

  4

  中国结算深圳分公司

  系统运行部

  0755-25946041

  0755-25987718

  0755-25946040

  0755-25987718

  5

  中国结算深圳分公司

  资金交收部

  0755-25988896

  0755-25987433

  0755-25987499

  0755-25946017

  0755-25987433

  0755-25987499

  6

  中国结算深圳分公司

  登记存管部

  0755-25938080

  0755-25987132

  0755-25987133

  0755-25946021

  0755-25987132

  0755-25987133

  7

  网上申购资金验资机构

  深圳南方民和会计师事务所

  刘四兵

  崔岩

  13802284527

  13808837543

  立信大华会计师事务所

  方建新

  13602679535

  天健会计师事务所

  金顺兴

  13925271960

  深圳鹏城会计师事务所

  姚国勇

  13823110273

  8

  深圳证券信息有限公司

  网上发行摇号抽签

  0755-83990638

  0755-83254270

  巨潮网信息披露

  0755-83991101(值班电话)

  


七、发行上市流程图

  (一)发行流程图

  (二)上市流程图

  文件下载

  深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南100902

  中小板发行上市申请文件下载100902

  创业板发行上市申请文件下载100902

  

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