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中期协负责人就《期货从业人员执业行为准则》制订实施有关问题答记者问

2003-05-27   来源:中国期货业协会

发文文号:

颁布日期:2003-05-27

实施日期:

颁布单位:中国期货业协会

  日前,中国期货业协会正式颁布实施了《期货从业人员执业行为准则》(以下简称准则),本报记者就准则制订及实施的有关问题采访了中国期货业协会有关负责人。

  记 者:据了解,《期货从业人员执行为准则》是国内期货业第一部行业性的从业人员行为规范,为什么要制订这一准则,它的颁布实施有什么重要意义呢?

  中期协:众所周知,期货行业从属于金融服务业,是面向公众投资者服务的行业,是一种以信用为基础的行业,同时也是一种风险管理行业,这些特点决定了在这个行业从业的人员必须具备扎实的专业知识、技能和良好的职业道德,要求这个行业的管理也更加严格,因此有必要针对从业人员制订一套可行的操作标准和规范。

  我想,颁布这一准则的重要意义在于:促进期货市场诚信体系的建立和市场行业文化的建设,逐步树立期货行业在社会中的良好形象,保护期货市场的正常运行秩序。在任何社会和经济活动中,人的因素都是至关重要的。俗话说:“一个老鼠坏了一锅汤”。期货行业曾经出现过由于个别从业人员违规和不道德行为而损害了整个行业声誉的惨痛教训,在期货市场不断规范和取得恢复性发展的今天颁布这一准则,可以为期货从业人员提供衡量自己的行为的尺度和准绳,督促其不断提高自己的专业技能和道德水准,从而为整个期货市场的规范发展奠定良好的基础。

  记 者:听说这一准则先后修改了13稿,您能不能介绍一下这一准则的制订过程。

  中期协:我会自2001年下半年就开始进行准则的起草工作,到今天颁布实施用了近两年的时间,正是因为这是国内期货行业第一部从业人员准则,关系到每一个从业人员和整个行业的切身利益,所以协会对此项工作特别重视,对准则的每一个条款都是反复字斟句酌。

  这一准则由协会从业人员行为监察委员会负责起草,在起草的过程中,收集了美国、欧洲、日本、香港等国家和地区的资料,参照了国内律师、会计师等十几个行业的从业准则和道德规范,重点研究了美国NFA的自律规则和香港的《财经有道》(香港的从业人员行为道德规范)等行业行为规范,结合我国期货业的特点,先后召开了四次专门会议,邀请包括期货交易所、期货经纪公司、高校专家、律师等各界人士进行讨论和修改,两次向社会公开征求意见,并在协会内部进行了数次讨论会,修改了13稿,最后经协会第一届理事会第四次会议审议通过并报中国证监会核准后,形成了现在的正式文本。

  记 者:中期协颁布的这一准则给人以很强的“与众不同”的感觉,您能不能介绍一下这部准则的内容和特点?

  中期协:这一准则的制订可以说一方面借鉴了国内外相关行业大量的经验和资料,另一方面也摒弃了许多行业流于形式的一些准则,比如简单地提出一些要求,而缺乏具体的操作规定等。

  首先,法律法规和道德约束相得益彰。本准则的制订以《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法(修订)》为法律依据,结合行业自律管理的特点,结合期货业务的具体环节,对从业人员的执业水准和职业道德提出了进一步更严格的要求。

  其次,内容详尽,要求具体明确。这一准则共分八章四十四条,规定了期货从业人员必须遵守的合规执业、公开公平公正、诚实守信、勤勉尽责、保守秘密和避免利益冲突等六项准则,申明了期货从业人员应具有规定的专业胜任能力,明确了期货从业人员对投资者应负的责任,提倡期货从业人员相互尊重、同业互助,遵守竞业准则,严格禁止期货从业人员的不正当竞争行为和违反有关法律、法规、规章、政策的行为。

  第三,可操作性强。正是因为要求明确具体,使得从业人员在开展具体业务的过程中,可以有明确的操作标准作为参考。其实,从业人员执行本准则不仅是对公众投资者利益的保护,也是对从业人员自身利益的保护,可以帮助从业人员避免由于疏忽或不熟悉业务而产生的不必要的纠纷。同时,为了保证准则实施的有效性,根据《期货从业人员资格管理办法(修订)》中的授权及规定,准则中规定了期货经营机构对违规行为的报告义务,以及对违规行为的纪律性处分条款。

  记 者:这一准则颁布后,中期协要做哪些后续工作呢?

  中期协:相对于制订规则来讲,更重要的是规则的执行。对此,协会已经作出了具体的安排:一方面要求所有的从业人员都要认真学习并遵照执行新颁布的准则,要求各期货经营机构监督执行;另一方面,协会也将加强在这方面的培训、监督和检查,要切实把规则落到实处,协会已经搜集了大量从业人员执业过程中发生的案例,我们将对这些案例进行整理、分析,编成期货从业人员执业案例指引,作为准则的有效补充。

  同时,我们还将根据市场的发展变化和反馈意见,不断完善这一准则,比如制订更详细的不同岗位的业务行为准则等。

  最后,我想对每一位期货从业人员讲一句话:期货行业的自律,期货行业的发展,需要从我们每一个人做起,为了我们共同的事业,请您自觉遵守《期货从业人员执业行为准则》。

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