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关于做好主办券商相互委托股份确权业务的通知

2010-09-15   来源:中国证券业协会

发文文号:

颁布日期:2010-09-15

实施日期:

颁布单位:中国证券业协会

各主办券商:

方便投资者办理确权业务,提高确权工作的服务质量和效率,适应新的要求,在多方征求意见的基础上,现将改进主办券商确权工作的有关事项通知如下:

一、主办券商签署相互委托代办股份确权公约

进入代办股份转让系统的主办券商,必须签署《主办券商相互委托代办股份确权公约》(以下简称《公约》)。任何具有从事代办股份转让业务资格的证券公司,一经签署《公约》,即成为一家主办券商股份确权的代办券商,可办理任一家主办券商主办的股份确权业务。

二、股份确权数据的传送

代办券商通过“代办股份转让信息披露平台”(以下简称“平台”)确权子系统传送股份确权数据。代办券商按照约定的格式,将确权数据上传至“平台”确权子系统。主办券商从确权子系统读取确权数据,并将确认和不确认数据返回确权子系统,由代办券商读取确认。由主办券商汇总确权数据,并协助股份转让公司报送中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)。股份开始转让后,主办券商和代办券商应继续为尚未确权的投资者提供确权服务。

三、股份确权业务操作程序

1、《股东名册》的确认

在股份进行确权前,主办券商应确认股份转让公司提交的《股东名册》的完整性。《股东名册》应至少包括证券代码、股东名称、股东身份证件号码、原交易场所证券帐户号码、股数、股东联系地址及电话等内容。

2、代办券商办理确权

1)投资者确权申请日(以下简称“S日”),代办券商营业部按照“主办券商办理非上市公司股份确权需审核的资料”(附件三)受理投资者申请,审核《非上市公司股份确权申请表》(附件四)及相关资料,录入数据。经办人在《申请表》及重要证件的复印件上签名,盖业务章,并在重要证件的复印件上注明“已核原件”,留存相关资料,确权受理单客户联连同其他证件退还投资者。

2S日下午3:30前,代办券商总部汇总营业部传送的确权委托数据,生成“代理股份确权登记委托数据库”(附件五),通过信息披露平台确权子系统上传。如果代办券商当天没有受理确权申请,需要发送一个内容为空的登记委托数据库。确权子系统对各券商的操作作存证处理,永久保留。

3S日下午4点前,主办券商从确权子系统拆离代办券商登记委托数据

4S+1日上午930点前,主办券商总部对代办券商的登记委托数据库进行处理,并形成相应的“代理股份确权登记回报数据库”(附件六)发送至确权子系统。

5S+1日上午1130前,代办券商总部将主办券商总部发送的登记回报库数据从确权子系统拆离后发送营业部

6S+1日下午400前,代办券商营业部对投资者的股份确权申请予以确认登记。

7S+2日,投资者到代办券商营业部领取股份确权回执(附件九)

3、主办券商按照中国结算深圳分公司规定的接口格式(附件十),准备好确权数据,协助股份转让公司报送中国结算深圳分公司,办理登记托管。在办理登记托管过程中,如果发现错误,由主办券商将错误信息通过“平台”反馈给相关代办券商。

四、其它

1、确权费用

按现有标准收取,即:

(1)股份不需过户

A类股份,个人:10/每笔;机构:30/每笔。

B类股份,按上述标准收取人民币,或根据确权开始第一天国家外管局当天公布的外汇中间价折算成美元收取

确权费用由确权受理券商收取,其中50%交主办券商,每月初5号前主办券商和代办券商核对后定期结算。

(2) 股份需过户

除按上述标准收费外,还须向过户双方各收取:

A类股份,转让股数×转让价格×0.3%(手续费)+转让股数×转让价格×印花税率。

B类股份,转让股数×转让价格×0.4%(手续费)+转让股数×转让价格×印花税率。

没有转让价格的按面值计。手续费由确权受理券商收取。

2、确权凭证资料的保管

确权凭证资料由确权受理券商归档保管。个人和机构确权凭证资料按确权日期顺序分开装订;个人每本100户、机构每本50户装订成册,封面注明股份转让公司名称、代码、券商营业部名称及起止时间,永久保管。

五、本通知自九月二十二日起实施。

                                

 

中国证券业协会

                        二○○三年九月十五日


 

附件一:主办券商相互委托代办股份确权公约;

附件二:代办股份转让确权数据交换系统服务协议;

附件三:主办券商办理非上市公司股份确权需审核的资料;

附件四:《非上市公司股份确权申请表》;

附件五:代理股份确权登记委托数据库DJWTK.DBF的结构

附件六:代理股份确权登记回报数据库DJHBK.DBF的结构

附件七:“W_GFXZ ”、“H_GFXZ”股份性质定义表;

附件八:H_ZBQS 主办券商代码、H_DBQS 代办券商代码;

附件九:非上市公司股份确权回执;

附件十:代办股份转让系统股份代理确权数据库标准。


 

附件一     主办券商相互委托代办股份确权公约

 

     根据中国证券业协会发布的《主办券商相互委托代办股份确权通知》(简称《通知》)的规定,为做好主办券商相互委托代办股份确权工作,明确职责,经各主办券商共同协商,特制定本公约。

一、各主办券商必须严格遵守《通知》的规定,按《通知》的要求开展股份转让公司的股份确权工作。

二、与股份公司签订《委托代办股份转让协议》的主办券商对股份转让公司股份确认与转托管工作承担直接责任。

受主办券商委托代办股份转让公司股份确权业务的代办券商(以下简称代办券商)对委托代办的确权业务负责

三、主办券商与代办券商的权利与义务

(一)主办券商的权利与义务

1、负责与股份转让公司签订《委托代办股份转让协议》;

2、负责与股份转让公司联络,制定确权工作计划,刊登确权公告;

3、按时接收代办券商发送的确权数据;

4、根据与股份转让公司签订的《委托代办股份转让协议》,及时对股权权属进行确认,并将相关确权数据及时反馈代办券商; 若发现错误信息,则由主办券商将错误信息反馈给代办券商进行处理;

5、按中国证券业协会规定的比例收取代办券商收取的确权费用

6、对股份转让公司提供的股东资料,应当承担保密义务;

7按规定做好受理的确权凭证资料的保管工作;

8、及时与中国证券业协会、股份转让公司、代办券商沟通处理股份确权工作中出现的问题。

(二)代办券商的权利与义务

1、按照主办券商刊登的确权公告,及时办理确权业务;

2、按照规定审核投资者的确权申请资料;

3、按时向主办券商报送确权数据,保证报送数据与受理申请资料的一致性;

4、按时接收、处理主办券商反馈的确权数据;

5、所受理的确权资料,应当承担保密义务;

6、按规定做好受理的确权凭证资料的保管工作;

7、按时将所收取确权费用的50%划转给主办券商;

8、及时与主办券商沟通、处理确权工作中出现的问题。

四、各主办券商应遵循公平竞争原则,反对不正当竞争。各主办券商应严格执行经中国证券业协会批准的收费标准,不得随意提高或降低收费标准。

五、各主办券商公司级确权联络员发生变动时,及时通知中国证券业协会和本公约的其他签约方。

六、各主办券商应严格按照本公约、代办股份转让确权数据交换系统服务协议及中国证券业协会的《通知》要求,办理有关股份转让公司股份的确权业务。因代办券商违规操作导致投资者损失的,由代办券商承担相应的法律责任;由主办券商违规操作导致的投资者损失的,由主办券商承担相应的的法律责任;主办券商和代办券商均存在过错的,则按照各自的过错承担相应的法律责任。

七、各主办券商间出现的因相互委托代办股份确权而产生的纠纷可由中国证券业协会调解解决。

八、本公约签署各方一致同意,任何经中国证券业协会批准从事代办股份转让业务的证券公司,一经签署承诺函,同意接受并履行本公约项下的权利义务,即自动成为本公约签约方,有权享有本公约约定权利,并承担本公约约定的义务。

 本公约自二OO三年九月二十二日起实施。


 

签 约 公 司(盖章)           负责人(签字)

                                年 月 日

申银万国证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司

国信证券有限责任公司

大鹏证券有限责任公司

闽发证券有限责任公司

辽宁证券有限责任公司

广发证券股份有限公司

兴业证券股份有限公司

中国银河证券有限责任公司

海通证券股份有限公司

光大证券有限责任公司

招商证券股份有限公司

湘财证券有限责任公司

渤海证券有限责任公司

长江证券有限责任公司

天同证券有限责任公司

华泰证券有限责任公司

中信证券股份有限公司

 


 

 

附件二  “代办股份转让确权数据交换系统”服务协议

 

本协议由甲乙双方于    年 月  日在    市签订。

 

深圳证券信息有限公司(以下简称甲方)

    址:深圳市福田区红荔西路上步工业区106

    编:518028

联系电话:075583991022  83991012 83991192

    真:075583234584  83205613

 

主办券商全称:                           (以下简称乙方)

    址:

    编:

联系电话:

    真:

 

第一条  补充协议的依据

本补充协议以甲乙双方已签订《代办股份转让信息披露服务协议》为依据,本协议签署前甲乙双方应先签订《代办股份转让信息披露服务协议》。

第二条  协议有关词语解释

“代办股份转让确权数据交换系统”:指由甲方在“代办股份转让信息披露平台”的基础上,根据中国证券业协会要求建设并维护、用于代办股份转让确权数据交换、存储、查询的业务系统。“代办股份转让确权数据交换系统” 是与“代办股份转让信息披露平台”的后台业务系统--“代办股份转让信息披露平台业务处理系统”并列的,单独设置系统路径与操作界面的业务系统。

第三条 甲方在代办股份转让确权数据交换业务中的责任

一、根据中国证券业协会要求,负责“代办股份转让确权数据交换系统”的规划设计、软件开发和系统维护工作。

二、甲方在协议期间负责对乙方传送到“代办股份转让确权数据交换系统”中确权数据进行存证处理。

三、甲方负责乙方存证信息存储的安全性。

四、甲方为乙方提供存证信息的检索功能。

五、甲方负责编制《“代办股份转让确权数据交换系统”业务流程》,并根据中国证券业协会的要求和业务的实际需要对《代办股份转让确权数据交换系统业务流程》进行修订。甲方如修订《代办股份转让确权数据交换系统业务流程》,须及时将修订条款通知乙方。

第四条  乙方在代办股份转让确权数据交换业务中的责任

一、乙方须按中国证券业协会要求及时上传或下载确权数据。

二、乙方须对上传到“代办股份转让确权数据交换系统”的确权数据的准确性、完整性、合规性、及时性负责。

三、乙方在业务处理过程中须遵守《代办股份转让确权数据交换系统业务流程》的各项规定。

第五条 费用条款

一、乙方应向甲方支付相应的服务费用,费用标准为:乙方通过代办券商每确认一笔,应向甲方缴纳人民币1元。

二、 乙方应于每月15日之前与甲方核对帐目,并将相应款项打入甲方指定帐户。

三、甲方指定帐户为:

收款单位:深圳证券信息有限公司

开户银行:招行上步支行

    号:4582712510001

第六条 本补充协议之“违约责任”、“免责条款”、“协议变更及终止”、“争议解决”等条款,与《代办股份转让信息披露服务协议》相关条款一致。

第七条  本补充协议的生效

一、本补充协议自双方签字盖章之日起生效,有效期与《代办股份转让信息披露服务协议》有效期一致。

二、本补充协议到期之日前60日内,如任何一方未书面通知对方终止协议,则本补充协议有效期自动延长一年。

三、本补充协议一式三份。甲、乙双方各执一份,在中国证券业协会备案一份。三份具有同等法律效力。

 

甲方:深圳证券信息有限公司         乙方:            

法定代表人:                       法定代表人:

授权委托人:                       授权委托人:

签署日期:                         签署日期:


 

附:       “代办股份转让确权数据交换系统”业务流程

代办股份转让确权数据交换系统是建立在“代办股份转让信息披露平台”上的文件交换系统,为主办券商和代办券商提供上传、下载登记委托数据库(DJWTK)文件和登记回报数据库(DJHBK)文件的信息通道;实现对各主办券商的操作进行存证处理;为主办券商和代办券商提供存证信息的检索功能。

签订服务协议

一、主办或代办券商使用“代办股份转让确权子系统”须遵守如下流程

 

登录“信息披露业务处理系统”

主办、代办券商总部

确权数据交换栏目

主办业务

代办业务

S日下午3:30前,汇总营业部传送的确权委托数据

主办业务栏目

 

代办业务栏目

 

S16:00,下载代办券商报送的登记委托数据库

S+1日上午930点前,生成登记回报数据库

上传登记回报数据库

制作“登记委托数据库

上传

S+1日上午1130前,下载主办券商返回的登记回报数据库

拆离登记回报数据库

代办券商各营业部

拆离登记委托数据库

分配

 

处理

如发现传送文件有误须及时通知代办券商

深圳证券信息有限公司

获取密码

日志查询

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

二、操作程序描述

(一)准备工作

1、各主办券商与深圳证券信息有限公司签署服务协议;

2、信息公司向各主办券商提供“代办股份转让确权数据交换系统”用户名及密码;

3、主办、代办券商凭用户名密码登录 “代办股份转让确权数据交换系统”。

注:(1)每家券商只能看到自己业务内容,不能查看其他券商的业务内容。

2)主办代办券商向“确权数据交换系统”传送文件时,传送文件名的命名应严格遵守如下规则,即:“数据库名+主办券商代码+代办券商代码”(如:720300720200DJWTK.DBF,即由大鹏证券向国信证券提交的登记委托数据库),信息公司根据文件名判断文件的发送和接收方。

(二)主办业务流程

1S日下午4点前,主办券商从确权数据交换系统下载并拆离代办券商登记委托数据库。

2S+1日上午930点前,主办券商总部对代办券商的登记委托数据库进行处理,并形成相应的“××证券公司登记回报数据库”发送至确权数据交换系统。

注:如主办券商在下载文件后发现数据异常须立即通知代办券商总部联络人。

(三)代办业务流程

1S日下午3:30前,代办券商总部汇总所属营业部的确权委托数据,生成“××证券公司登记委托数据库”,通过确权数据交换系统上传。

2、如果代办券商当天没有受理确权申请,仍然要向主办券商传送一份空的“登记委托数据库”文件。

3S+1日上午1130前,代办券商总部将主办券商总部发送的登记回报库数据从确权数据交换系统拆离后发送其所属营业部。

三、紧急情况处理流程

如深圳证券信息有限公司与中国电信之间的DDN突发中断时,“代办股份转让确权数据交换系统”不能登陆,各主办券商不能上传或下载数据库文件时,确权时间顺延至深圳证券信息有限公司通讯线路恢复当日。

四、“代办股份转让确权数据交换系统”日常维护与紧急情况联络方式

日常维护联系电话:

0755-83991012      83991022      83991192

013823769160      013802239957   013809863724

传真:0755-83205613

Email: infor@gfzr.com.cn

 infor01@gfzr.com.cn


 

附件三   主办券商办理非上市公司股份确权需审核的资料

一、A类股份

(一)个人投资者

1、无需过户

(1)《非上市公司股份确权申请表》(以下简称《申请表》);

(2) 股东的身份证件及复印件;

(3) 原交易场所的证券帐户及复印件;

(4) 股份转让帐户及复印件。

经办人员审核上述资料无误后,在《申请表》上签字,留存《申请表》,以及股东身份证件、原交易场所证券帐户、股份转让帐户的复印件。

委托他人代办的,还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书,并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。

2、需过户

对退市公司,过户的仅限于以下几类:遗产继承、出国定居赠与、法院裁决、出资证明;对曾挂牌的遗留公司,还包括经公证的协议转让。

1)遗产继承

①《申请表》;

继承公证书;

被继承人死亡的有效法律文件及复印件;

继承人身份证件及复印件;

继承人股份转让帐户及复印件。

经办人员审核上述资料无误后,在《申请表》上签字,留存《申请表》、继承公证书,以及继承人身份证件及股份转让帐户、被继承人死亡的有效法律文件的复印件

委托他人代办的,还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书,并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。

(2)             出国定居赠与

①《申请表》;

赠与公证书;

赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证件注销证明及复印件;

④受赠方身份证件及复印件;

⑤受赠方股份转让帐户及复印件;

⑥赠与方原交易场所的证券帐户及复印件。

经办人员审核上述资料无误后,在《申请表》上签字,留存《申请表》、赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明,以及受赠方身份证件、赠与方原交易场所证券帐户、受赠方股份转让帐户的复印件。

委托他人代办的,还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书,并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。

3)法院裁决

①《申请表》;

②协助执行通知书;

③裁定书;

④判决书(或调解书等法律文书);

⑤裁决后股份持有人身份证件及复印件;

⑥股份转让帐户及复印件。

经办人员审核上述资料无误后,在《申请表》上签字,留存《申请表》、协助执行通知书、裁定书和判决书(或调解书等法律文书),以及裁决后股份持有人身份证件、股份转让帐户的复印件。

4出资证明

①《申请表》;

②原挂牌交易场所的托管券商出具加盖公章的出资证明(附1)以及加盖公章的交割单,证明其为实际出资人,并承诺承担由此而引起的任何法律责任;

③实际出资人的身份证件及复印件;

④原持有人原交易场所证券帐户及复印件;

⑤实际出资人的股份转让帐户及复印件;

⑥实际出资人的承诺书(2)

经办人员审核上述资料无误后,在《申请表》上签字,留存《申请表》、出资证明、交割单、承诺书,以及实际出资人的身份证件、原交易场所的证券帐户、股份转让帐户的复印件。

委托他人代办的,还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书,并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。

5)经公证的协议转让

①《申请表》;

②双方签署的转让协议书,协议书内应申明过户原因,声明该股份属受让方,并承诺承担因过户引起的任何经济和法律责任,协议书有投资者签名并按手印,并须经公证处公证;

③受让方的身份证件及复印件;

④转让方原交易场所证券帐户及复印件;

⑤受让方股份转让帐户及复印件。

经办人员审核上述资料无误后,在《申请表》上签字,留存《申请表》、转让协议书,以及受让方身份证件、转让方原交易场所的证券帐户、受让方股份转让帐户的复印件。

委托他人代办的,还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书,并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。

    (二)机构投资者

1、无需过户

(1)《申请表》;

(2)经年检的法人营业执照或注册登记证书及复印件,只有复印件的,应加盖本单位公章,并注明与原件一致;

(3)法定代表人证明书;

(4) 法定代表人授权委托书;

(5)法定代表人身份证件复印件;

(6)经办人身份证件及复印件;

(7)原交易场所的证券帐户及复印件;

(8)股份转让帐户及复印件。

经办人员审核上述资料后,在《申请表》上签字,留存法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和《申请表》,以及法人营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、原交易场所证券帐户、股份转让帐户和经办人身份证件的复印件。

2、需过户

过户仅限以下几种:经公证的协议转让、原法人机构已变更名称、原企业已注销或被吊销营业执照或歇业、法院裁决、出资证明。

1)经公证的协议转让

①《申请表》;

②经公证处公证的转让协议书,协议书应申明过户原因,并承诺承担因过户引起的任何经济和法律责任;

③经年检的受让方营业执照或注册登记证书及复印件,只有复印件的,应加盖本单位公章,并注明与原件一致;

④受让方的法定代表人证明书;

⑤受让方的法定代表人授权委托书;

⑥受让方的法定代表人身份证件复印件;

⑦经办人身份证件及复印件;

⑧转让方的原交易场所证券帐户及复印件;

⑨受让方股份转让帐户及复印件。

经办人员审核上述资料无误后,在《申请表》上签字,留存转让协议书、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、《申请表》、以及受让方营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、经办人身份证件、转让方原交易场所证券帐户、受让方的股份转让帐户的复印件。

2)原法人机构已变更名称、合并、分立、兼并、重组的

①《申请表》;

②工商行政管理机关出具的关于该法人机构变更名称的证明和变更名称后的法人承诺承担原法人债权债务的证明文件;

③经年检变更名称后的法人营业执照或注册登记证书及复印件,只有复印件的,应加盖本单位公章,并注明与原件一致;

④法定代表人证明书;

⑤法定代表人授权委托书;

⑥法定代表人身份证件复印件;

⑦经办人身份证件及复印件;

⑧原交易场所证券帐户及复印件;

⑨股份转让帐户及复印件。

经办人员审核上述资料后,在《申请表》上签字,留存工商行政管理机关出具的关于该法人机构变更名称的证明和变更名称后的法人承诺承担原法人债权债务的证明文件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和《申请表》,以及法人营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证明、法定代表人身份证件、原交易场所证券帐户、股份转让帐户和经办人身份证件的复印件。

 3)原企业因已注销、被吊销营业执照或歇业,而无法提供企业法人营业执照的,经办人员还需审核如下资料:

①工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明;

②原持有人的股东与现持有人签署的转让协议以及工商行政管理机关出具的原持有人股东的名单、股东应在协议书中申明过户原因,并承诺承担因过户引起的任何经济和法律责任;或法院裁决书、破产清算小组或上级主管单位文件、证明,破产清算小级或上级主管单位应在文件或证明中承诺承担过户引起的任何经济和法律责任;

③原交易场所证券帐户及复印件;

④股份转让帐户及复印件;

⑤现持有人身份证件及复印件。

如果现持有人是机构投资者,还需提供经年检的法人营业执照或注册登记证书及复印件,只有复印件的,应加盖本单位公章,并注明与原件一致;法定代表人证明书;法定代表人授权委托书;法定代表人身份证件复印件;经办人身份证件及复印件。

经办人员审核上述资料后,在《申请表》上签字,留存《申请表》、工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明、原持有人的股东与现持有人签署的转让协议以及工商行政管理机关出具的原持有人股东的名单或法院裁决书、破产清算小组或上级主管单位文件、证明,以及原交易场所证券帐户、股份转让帐户的复印件。若现持有人是机构投资者,还需留存法定代表人证明书、法定代表人授权委托书;经年检的法人营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、经办人身份证件的复印件。若现持有人是个人投资者,还需留存身份证件复印件。

4)法院裁决

①《申请表》;

②协助执行通知书;

③裁定书;

④判决书(或调解书等法律文书);

⑤裁决后股份持有人经年检的法人营业执照或注册登记证书原件及复印件,只有复印件的,应加盖本单位公章,并注明与原件一致;

⑥法定代表人证明书;

⑦法定代表人授权委托书;

⑧法定代表人身份证件复印件;

⑨经办人身份证件及复印件;

⑩股份转让帐户及复印件。

经办人员审核上述资料无误后,在《申请表》上签字,留存《申请表》、协助执行通知书、裁定书和判决书(或调解书等法律文书)、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书,以及裁决后股份持有人营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、经办人身份证件、股份转让帐户的复印件。

5)出资证明

◆如果实际出资人是个人投资者,经办人员审核以下材料:

①《申请表》;

②原交易场所的托管券商出具的加盖公章的出资证明以及加盖公章的交割单,证明其为实际出资人,并承诺承担由此而引起的任何法律责任;

③实际出资人的身份证件及复印件;

④原交易场所证券帐户及复印件;

⑤股份转让帐户及复印件;

⑥实际出资人的承诺书。

经办人员审核上述资料无误后,在《申请表》上签字,留存《申请表》、出资证明、交割单、承诺书,以及身份证、原交易场所证券帐户、股份转让帐户复印件。

委托他人代办的,还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书,并留存授权委托书原件及代办人身份证件复印件。

◆如果实际出资人是机构投资者,经办人员审核以下材料:

①《申请表》;

②原交易场所的托管券商出具的加盖公章的出资证明以及加盖公章的交割单,证明其为实际出资人,并承诺承担由此而引起的任何法律责任;

③经年检的法人营业执照或注册登记证书原件及复印件,只有复印件的,应加盖本单位公章,并注明与原件一致;

④法定代表人证明书;

⑤法定代表人授权委托书;

⑥法定代表人身份证件复印件;

⑦经办人身份证件及复印件;

⑧原交易场所证券帐户及复印件;

⑨股份转让帐户及复印件;

⑩实际出资人的承诺书。

经办人员审核上述资料无误后,在《申请表》上签字,留存《申请表》、出资证明、交割单、承诺书、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书,以及营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、经办人身份证件、原交易场所证券帐户、股份转让帐户的复印件。

二、B类股份

(一)个人投资者

1、无需过户

(1)《申请表》;

(2) 股东的身份证件及复印件(以前使用护照开户的投资者还需提供护照及复印件或相关证明文件);

(3)原交易场所的证券帐户及复印件;

(4)股份转让帐户及复印件。

经办人员审核上述资料无误后,留存《申请表》,以及身份证件(以前使用护照开户的需要留存护照复印件或相关证明文件)、原交易场所证券帐户、股份转让帐户的复印件。

委托他人代办的,还须审核代办人身份证件和有效的授权委托书并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。如果代办人无法提供股东的身份证件原件,可以提供有效的身份证件复印件。

以下机关认可的文件是有效的:国内经公证的授权委托书、我国驻外使领馆认证的授权委托书及身份证件复印件、我国司法部认可港澳地区律师认证的授权委托书及身份证件复印件、我国外交部驻港澳地区特派办认证的授权委托书及身份证件复印件、台湾海基会认证的授权委托书及身份证件复印件。

2、需过户

因遗产继承、出国定居赠与、法院裁决、有效的转让协议、出资证明或境外托管银行出具的持股证明办理过户,经办人员还需根据A类股份个人投资者中的有关规定审核上述相关材料的原件,并留存相关材料

(二)、机构投资者

1、《申请表》;

2、商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件;

3、原交易场所的证券帐户及复印件;

4、股份转让帐户及复印件;

5、董事会、董事、主要股东或有权人士的授权委托书;授权人有效身份证明文件及复印件;授权人身份证件复印件;

6、经办人有效身份证件及复印件。

经办人员审核上述资料无误后,留存授权委托书、授权人身份证明文件和《申请表》,以及商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件、授权人有效身份证明、原交易场所证券帐户、股份转让帐户和经办人身份证件的复印件。

有效的协议转让、法院裁决或出资证明,经办人员还需根据A类股份机构投资者中的有关规定审核上述相关材料的原件,并留存相关材料


 

1                                 出 资 证 明


股东名称:
原交易场所证券帐户号:
证件种类:

证件号码:

实际出资人:
股份转让帐户号:
证件种类:

证件号码:


兹证明证券帐户号                                  公司股份,由实际出资人于         日在我公司出资
元购买,特此证明。证明人承诺对此出资证明的真实性承担法律责任。

                           
证明人:
                               
年 月 日

 

             


 

2               个人(机构)承诺书

 

本人(机构)已征得下表所列证券帐户所有人同意,为该帐户中所托管证券的实际出资人或所有人,现根据代办股份转让业务有关规定和要求,将下表中所涉及帐户中的股份过户至本人(机构)代办股份转让帐户名称_____,帐户号_________名下,并享有该帐户证券的实际所有权和控制权。

 

附表:本承诺书涉及的证券帐户

证券帐户种类

证券帐户号码

证券代码

证券名称

股份数量(股)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:证券帐户种类包括上海A股、上海B股、深圳A股、深圳B股及其他帐户

 

本人(机构)承诺:由本人(机构)行使以上权限所引起的一切经济纠纷和法律后果均由本人(机构)承担,并保证该证券帐户名义所有人在任何时间对该帐户的任何情况不提出任何异议,如其提出异议,则本人愿对其提出的异议承担全部责任。

 

个人或机构(签字或盖章):

                                           

 

证券公司营业部业务章          

经办人员签名:

                                 


 

附件四        《非上市公司股份确权申请表》

 编号:                              日期:                

 

业务类别

请在□处打“√”

□无须过户    □个人      □机构         

□个人需过户  □遗产继承  □出国定居赠与 □法院裁决

□机构需过户  □经公证的协议转让        

□出资证明

□原法人已更名、兼并、重组           

□原法人已注销         

□法院裁决

 

 

股东或

  受让方

名称

 

 

代码

证件种类

 

证件号码

 

股份转让帐户号

 

原交易场所证券帐户号(受让方无须填写)

 

姓名

 

证件种类

 

证件号码

 

股票名称

 

股份性质

 

股数(小写)

 

大写

 

托管券商席位号

 

托管券商

名称

 

 

股东联系电话

 

 

通讯地址

 

邮编

 

 

需办理过户手续者,须填写以下栏目

 

 

名称

 

证件号码

 

原交易场所

证券帐户号

 

经办人

 

郑重声明:本人承诺上述所填内容真实。

             申请人或代办人签名:

      注:此单一式二联(客户联、留存联),请在二个工作日之后领取回执

经办人签字                               证券公司营业部业务章

复核人签字                                           

 

附件五     代理股份确权登记委托数据库 DJWTK.DBF的结构

登记委托库文件名:DJWTK+主办券商代码+代办券商代码

以下为股份过户业务转让方资料和股份登记业务资料

序号

字段名

字段描述

数据类型

长度

备注

1

W_ZBQS

主办券商代码

C

6

 

2

W_DBQS

代办券商代码

C

6

 

3

W_ZQDM

三板证券代码

C

6

 

4

W_XWDM

托管席位代码

C

6

 

5

W_GDDM

原交易场所证券帐户号

C

10

 

6

W_NGDDM

股份转让帐户号

C

10

 

7

W_GFXZ

股份性质

C

2

 

8

W_DJGS

登记股数

N

12

 

9

W_ZJHM

证件号码

C

30

 

10

W_GDXM

股东姓名

C

60

 

11

W_TXDZ

通讯地址

C

108

 

12

W_YZBM

邮政编码

C

6

 

13

W_DHHM

电话号码

C

20

 

14

W_WTRQ

委托日期

D

8

 

15

W_WTXH

委托序号

N

20

 

16

W_CLBZ

处理标志

C

1

0”未处理,‘1’已经处理

17

W_YWLB

业务类别

C

2

YWLB=DJ”股份登记业务(包括股份全部确权业务及股份托管业务);YWLB=GH”股份过户业务(包括股份全部过户业务及股份部分过户业务); YWLB= QQ 股份部分确权业务。

18

W_BYZD1

备用字段

C

10

 

19

W_BYZD2

备用字段

C

10

 

以下为股份过户业务受让方资料,对股份登记业务以下字段不用填,对股份部分确权业务,只需要填写S_SRGS则可。

序号

字段名

字段描述

数据类型

长度

备注

1

S_GFXZ

股份性质

C

2

 

2

S_SRGS

受让股数/确权股数

N

12

 

3

S_ZJHM

证件号码

C

30

 

4

S_GDXM

股东姓名

C

60

 

5

S_TXDZ

通讯地址

C

108

 

6

S_YZBM

邮政编码

C

6

 

7

S_DHHM

电话号码

C

20

 

                                                  说明:

一、主办券商处理登记委托库时,须按股份转让公司提供的《股东名册》校验委托库中录入的原市场股东资料,包括四个字段:原交易场所证券帐户号、股东姓名、证件号码、股数。

二、关于登记、过户及部分确权业务:

例:  1、甲办理3000股股份确权:“字段8”填3000,业务类别填“DJ”。

2、甲将3000股全部过户给乙,“字段83000,“字段23000,业务类别填“GH”。

3、甲将3000股中的1000股过户给乙,2000股过户给丙。则分两条记录录入:甲—乙:“字段83000;“字段21000;甲—丙:“字段83000,“字段22000,业务类别填“GH”。

4、将3000股中的1000股确权,2000股过户给乙。则分两条纪录录入:甲确权:“字段83000, “字段21000,业务类别填“QQ”。 甲—乙:“字段83000, “字段22000, 业务类别填“GH”。

 


 

 

附件六     代理股份确权登记回报数据库 DJHBK.DBF的结构

登记回报库文件名:DJHBK+主办券商代码+代办券商代码

序号

字段名

字段描述

数据类型

长度

备注

1

H_ZBQS

主办券商代码

C

6

 

2

 H_DBQS

代办券商代码

C

6

 

3

H_ZQDM

三板证券代码

C

6

 

4

H_XWDM

托管席位代码

C

6

 

5

H_GDDM

原交易场所证券帐户号

C

10

 

6

H_NGDDM

股份转让帐户号

C

10

 

7

H_GFXZ

股份性质

C

2

 

8

H_DJGS

登记股数

N

12

 

9

H_ZJHM

证件号码

C

30

 

10

H_GDXM

股东姓名

C

60

 

11

H_WTRQ

委托日期

D

8

 

12

H_WTXH

委托序号

N

20

 

13

H_CLJG

处理结果

C

3

 

14

H_YWLB

业务类别

C

2

YWLB=DJ”股份登记业务(包括股份全部确权业务及股份托管业务);YWLB=GH”股份过户业务(包括股份全部过户业务及股份部分过户业务); YWLB= QQ 股份部分确权业务。

15

H_BYZD1

备用字段

C

10

 

16

H_BYZD2

备用字段

C

10

 

 

以下为股份过户业务受让方资料,对股份登记业务以下字段不用填,

对股份部分确权业务,只需要填写S_SRGS则可。

序号

字段名

字段描述

数据类型

长度

备注

1

S_ SRGS

受让股数/确权股数

N

12

 

2

S_ ZJHM

证件号码

C

30

 

3

S_GDXM

股东姓名

C

60

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件七   W_GFXZ ”、“H_GFXZ”股份性质定义表

公众已托管

社会公众股

00

发起人股

国家股

10

国有法人股

11

境内法人股

12

外资法人股

13

自然人

14

其他

15

定向法人股

国家股

20

国有法人股

21

境内法人股

22

外资法人股

23

自然人

24

其他

25

内部职工股

 

30

高管股

 

40

公众未托管

 

50

 

 


 

附件八  H_ZBQS 主办券商代码、H_DBQS 代办券商代码

券商名称

券商代码

申银万国

720100

国泰君安

720200

国信证券

720300

大鹏证券

720400

辽宁证券

720500

闽发证券

720600

长江证券

720700

银河证券

720800

中信证券

721800

渤海证券

720900

海通证券

721000

广发证券

721100

兴业证券

721200

招商证券

721300

天同证券

721400

光大证券

721500

湘财证券

721600

华泰证券

721700

H_CLJG(处理结果)的含义

000  股份登记成功

K20  原交易场所证券帐户号码不符

K21  姓名不符

K22  身份证号不符

K23  股份性质不符

K24  证券代码不符

K25  股数不符

K26  股份转让帐户号不能为空或有误

K27  该股东已登记

K28  已托管到其他席位

ERR  其他错误

 

 


 

附件九               非上市公司股份确权回执

 

股东名称

 

证件种类

 

证件号码

 

原交易场所证券帐户号

 

股份转让帐户号

 

证券代码

 

股份名称

 

股份性质

 

申请确权股数(股)

 

确权确认股数(股)

 

托管席位

 

托管券商名称

 

经办营业部名称

 

 

托管确认日期

 

 

 

                      经办人签字:

证券公司营业部业务章:

    


 

附件十  

代办股份转让系统股份代理确权数据库标准

   

序号

字段名

字段描述

类型

长度

备注

1

DJZQDM

证券代码

   C

6

 

2

DJXWDM

席位代码

   C

6

 

3

DJGDDM

股份帐户

   C

10

 

4

DJGFXZ

股份性质

   C

2

 

5

DJDJGS

登记股数

   N

120

 

6

DJFSRQ

发送日期

   D

8

CCYYMMDD

7

DJSFZH

身份证号/注册号码

   C

30

 

8

DJBYBZ

备用标志

   C

1

券商系统自用

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