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天津渤海商品交易所焦炭交割办法(暂行)

2011-09-13   来源:渤海商品交易所

发文文号:

颁布日期:2011-09-13

实施日期:2011-09-13

颁布单位:渤海商品交易所

  第一条 为更好地服务实体经济,保证天津渤海商品交易所(以下简称交易所)焦炭现货交割业务的正常进行,规范交易所指定焦炭交割仓库和指定交割厂库的交割行为,根据天津市人民政府颁布的文件(津政发[2009]32号),以及交易所制定的《天津渤海商品交易所现货连续交易管理办法》,制定本办法。

  第二条 焦炭交割业务按本办法进行,交易所、交易商、指定焦炭交割仓库及指定焦炭交割厂库应当遵守本办法。

  第三条 指定焦炭交割仓库(以下简称仓库)是指由交易所指定的,为交易商履行焦炭电子交易合同提供实物交割及仓储服务的仓储企业。

  第四条 指定焦炭交割厂库(以下简称厂库)是指焦炭生产企业的仓库经交易所批准并指定为焦炭现货连续交易履行实物交割的地点。

  第五条《仓库存货凭证》是指交易商将符合交易所电子交易合同规定的商品交付仓库保管后,由仓库开具的记载该批商品数量、质量等相关内容的权属凭证。经交易所登记确认的《仓库存货凭证》所对应的焦炭才能用于实物交割。

  第六条《厂库存货凭证》是指经交易所审核批准,由焦炭生产企业签发的记载该焦炭生产企业生产的符合交易所焦炭交割标准的一定数量的焦炭有效凭证。《厂库存货凭证》对应的焦炭在厂库提取。

  第七条 申报焦炭交割的交易商必须是经工商行政管理部门登记注册,具备焦炭经营资质及与焦炭相关的生产、经营和消费活动的企业法人。

第二章 焦炭交割质量标准及升贴水

  第八条 标准品质量要求

质量指标
质量标准
灰分Ad/%
≤13
硫分St,d/%
≤0.7
抗碎强度M40/%
≥80
耐磨强度M10/%
≤8.0
反应性CRI/%
≤26
反应后强度CSR/%
≥62
挥发分Vdaf/%
≤1.5
水分含量 Mt/%
≤7
粒度 小于25mm的焦炭比例不超过8%,大于90mm的焦炭比例不超过5%

  第九条 可替代交割商品的质量标准范围与价格调整幅度

  

项目
质量指标范围
价格调整
灰分A d/%
高于13%但不高于13.5% 每增加0.1%减价2元/吨
高于13.5%但不高于14.0% 每增加0.1%减价10元/吨
硫分St,d/%
高于0.70%但不高于0.75% 每增加0.01%减价2元/吨
高于0.75%但不高于0.80% 每增加0.01%减价10元/吨
挥发份 Vdaf/%
高于1.5%但不高于1.8% 每增加0.1%减价0元/吨
抗碎强度M40/%
高于80.0%但不高于84.0% 每增加0.1%加价1元/吨
反应性 CRI /%
高于26%但不高于32% 每增加1%减价2元/吨
高于32%但不高于35% 每增加1%减价5元/吨
反应后强度 CSR/%
低于62%但不低于58% 每减少1%减价2元/吨
低于58%但不低于55% 每减少1%减价5元/吨

  (一)水分Mt要求≤7.0%。水分含量大于7.0%的,按超过部分四舍五入至小数点后一位扣重(例如,入库实测水分为8.84%,扣重1.8%)。

  (二)粒度小于25mm的焦炭比例超出8%的部分,由买方交易商按照交割申请匹配成功时该交易日结算价的50%和卖方交易商进行结算;粒度大于90mm的焦炭比例超出5%的部分,由买方交易商按照交割申请匹配成功时该交易日结算价的90%和卖方交易商进行结算。粒度比例按四舍五入至小数点后一位进行计算。

第三章 焦炭的交割流程

  第十条 焦炭的实物交割流程

  焦炭的实物交割应当在交易所规定的时间内完成。将交割配对成功之日定义为D1交割日,交割配对成功之后的连续十五个工作日分别记为D1、D2、D3、…、D15交割日。

  (一)D1交割日交割配对成功

  1.在D1交割日16:00-16:15,持有焦炭电子交易合同的买方交易商和卖方交易商(以下简称买方和卖方)以交易所规定的形式提出交割申报。交易所的电子交易系统根据买方和卖方对焦炭的交割申报,按“时间优先”和“实现当日交割最大化”的原则进行自动配对。

  2.交割申报全部结束后,对于配对成功的交割申报,交易所将买方和卖方相应的电子交易合同按照配对成功当天的结算价进行转让。

  3.对于配对成功的交割申报,交易所将实物交割通知通过电子交易系统发送至该交易商的交易终端上;对于未获得交割配对的交割申报,该交易商将按照交易所的相关规定获得延期交割补偿金。

  4.交割申报配对成功的买方和卖方,应按交易所的有关规定交付交割货物价值(按当日结算价计算)的20%作为交割保证金,同时交易所清退其相应电子交易合同履约保证金。

  (二)D2交割日卖方提交《仓库存货凭证》或《厂库存货凭证》、买方交款

  1. 持有《仓库存货凭证》的卖方必须在D2交割日11:30前向交易所提交合法有效的《仓库存货凭证》第三联(交易商置换联)及《仓库存货凭证登记配对申请书》(参见附件一),同时与仓库结清截至D7交割日的所有仓储费用;持有《厂库存货凭证》的卖方必须在D2交割日11:30前向交易所提交合法有效的《厂库存货凭证》第一联(厂库置换联)及《厂库存货凭证登记配对申请书》(参见附件二)。

  2. 仓库将《仓库存货凭证》第二联(交易所留存联)扫描件发送至交易所。

  3. 卖方提交的《仓库存货凭证》或《厂库存货凭证》所注明的货物总重量必须不小于其交割申报配对成功的货物重量。

  4. 买方提交交割意向

  买方在D2交割日11:30前通过传真或交易所规定的其它方式向交易所交割部提交所需商品的意向书,内容包括商品名称、重量、仓库或厂库名称等。但最终交割以交易所配对结果为准。

  5. 买方交款。在D2交割日16:00前,买方应在自己的交易账户中备足应交割货物剩余的80%货款。

  6.交易所开提货单。交易所根据已掌握的资源,按照“就近配对、统筹安排”的原则,向买方分配卖方提交的《仓库存货凭证》或《厂库存货凭证》对应的货物,并向买方开具《仓库提货单》或《厂库提货单》。

  7.交易所开具提货单后,提货单由交易所加盖交割部门专用章后传真至买方和对应的仓库或厂库。相应的存货凭证由交易所核销并留底。

  (三)D3~D7交割日提货日

  交割商品在仓库的,买方到对应的仓库办理提货手续或转存手续;交割商品在厂库的,买方到对应的厂库办理提货手续。

  1.买方需在《仓库提货单》或《厂库提货单》上加盖己方公司公章,公章以买方在交易所的预留印鉴为准,并携带买方提货委托函到对应的仓库提货。仓库根据交易所传递的买方预留印鉴扫描件,经审核无误后,为买方办理提货事宜。

  2.持有《仓库提货单》的交易商在规定时间内未提完货的待与仓库协商后,可选择重新办理仓储发货协议或转存货物,也可按交割办法规定重新申请《仓库存货凭证》,再次用于交割。货物转存手续由买方根据仓库的规定办理。

  3. 仓库发货时,应在《仓库提货单》上加盖货讫专用章,与仓库留底配对,并妥善保管备查;厂库发货时,应在《厂库提货单》上加盖货讫专用章,与厂库留底配对,并妥善保管备查。

  第十一条 卖方收货款

  (一)仓库交割方式

  若买卖双方对质量检验机构出具的检验报告无异议,或者争议得到解决,交易所确认卖方已经结清截至D7交割日的所有仓储费用后,在买卖双方确认质量检验结果的次日将买方货款划转到卖方帐户上。

  (二)厂库交割方式

  1.若买方在D7交割日14:00前对交割商品的质量、重量无异议,或者争议得到解决,交易所在D8交割日将买方货款划转到卖方帐户上;

  2.若买方D7交割日14:00前对交割货物的质量、重量提出异议,待争议得到解决且发货完毕(以买方确认的出库磅单为准)后,交易所将买方货款划转到卖方帐户上。

  第十二条 增值税发票

  卖方在收到货款的10个工作日内(含第10个工作日)将增值税专用发票交给买方,买方确认卖方增值税专用发票无误后,或买方未在卖方收到货款的10个工作日内(含第10个工作日)对卖方增值税专用发票提出异议,交易所将清退卖方的交割保证金。

  第十三条 溢短及磅差规定

  (一)焦炭的出库数量以货物实际出库数量的磅单为准,同一交易商单次提货的实物溢短不超过±5%。

  (二)焦炭出库时发生的数量溢短在±5%之内,由买方按照交割申请匹配成功时该交易日结算价和卖方进行结算。

第四章 仓库交割焦炭的入库和出库

  第十四条 仓库交割焦炭的入库流程:

  (一)入库申请

  1.交易商向仓库发货前,应当按仓库要求向其提出《焦炭入库申请单》(参见附件三)。申请包括品种、等级、拟入数量、发货单位、入库起始时间及入库运输方式等相关内容,并加盖入库申请单位公章。

  2.仓库在库容允许情况下,考虑交易商意愿,在一个工作日内决定是否批准入库,并指定入库时间。

  3.入库前交易商应与仓库协议签订储存合同。

  (二)货物入库

  1.交易商应当在指定时间内向《入库申请单》中指定的仓库发货。

  2.货物运抵仓库后,仓库应当会同货主共同取样,自主选择质量检验机构进行质量检验;入库货物以仓库或双方约定的地磅或轨道衡计重。

  3.货物到库验收时,货主应当到仓库监收;货主不到库监收的,视为货主同意仓库验收结果。

  4.货主按照仓库要求办理货物入库后,仓库向货主开具交易所规定格式的《仓库存货凭证》,并加盖在交易所处预留的印鉴。《仓库存货凭证》一式三联,交易所、仓库和货主各执一联。

  第十五条 经交易所登记确认的《仓库存货凭证》对应货物只能凭交易所出具的《仓库提货单》到仓库提取。仓库在对《仓库提货单》审核无误后予以发货。

  第十六条 出库货物的质量检验

  (一)出库货物必须经检验机构进行检验,检验机构出具的检验结论将作为判断卖方交割货物质量是否违约以及买卖双方结算质量升贴水的依据。

  (二)检验规定

  1. 买卖双方在交易所指定的质量检验机构范围内共同确定质量检验机构进行质量检验;如果买卖双方在确定质量检验机构上无法达成一致的,由交易所协助确定一家指定质量检验机构进行采样及质量检验。

  2.焦炭抽样应当在出库焦炭流中采样,最小抽样数量为3000吨,不足3000吨的按照3000吨计算费用。样品分为A、B两份进行封存,A样送质量检验机构进行检验,B份作为复检样本保留。抽样时,买卖双方应该到场监督。

  3. 检验费用由买方承担。

  第十七条 出库货物的重量检验

  1.货物的交割重量以仓库的地磅或轨道衡计量为准。交易商要求校验磅,仓库应同意。

  2.出库的焦炭水分也是由指定检验机构检验,并以该检验结果作为出库计重依据。

  第十八条 买方可以自行到仓库提货、委托第三方提货或委托仓库代为发运。但买方委托仓库代为发运时,买方应当到仓库监发;买方不到仓库监发的,视为认可仓库发货无误。

  第十九条 仓库发货时,应在《仓库提货单》上加盖货讫专用章,与仓库留底配对,妥善保管备查。

第五章 《厂库存货凭证》的生成与注销

  第二十条《厂库存货凭证》的申请

  焦炭生产企业申请《厂库存货凭证》前,须向交易所交割部提交《厂库存货凭证申请书》(附件四),申请内容包括厂库编号、品种、等级、申请数量等,同时注明开具日期,并加盖单位公章、法人代表章和厂库经办人签章。

  第二十一条 交易所审核

  交易所交割部在核定库容允许下,在两个交易日内决定是否批准《厂库存货凭证》申请。

  厂库核定库容是指焦炭生产企业可以拥有的(含已拥有且尚未注销)的《厂库存货凭证》对应商品的最大数量,为厂库日发货量的5倍。

  日发货量是指厂库在24时之内安排焦炭提货的最低数量。厂库日发货量的确定和调整,需经交易所批准并予以公布。

  第二十二条 签发

  交易所交割部审核批准后,焦炭生产企业签发《厂库存货凭证》。《厂库存货凭证》一式两联,交易所和焦炭生产企业各执一联。

  第二十三条《厂库存货凭证》的有效期为《厂库存货凭证》生成之日起二个月,超过有效期的《厂库存货凭证》不得用于交割。

  第二十四条《厂库存货凭证》注销是指持有《厂库存货凭证》的焦炭生产企业向交易所申请将其取消,或者交割匹配成功后交易所交割部将其转换为对应的《厂库提货单》,由交易所办理《厂库存货凭证》退出流通的过程。

第六章 厂库交割焦炭的出库

  第二十五条 厂库交割焦炭的出库是指交割匹配成功后持有《厂库提货单》的买方到对应厂库提取货物的过程。

  厂库和买方应妥善保管货物发货和提货的单据,作为解决纠纷的依据。

  第二十六条 买方可以自行到厂库提货、委托第三方提货或委托厂库代为发运。但买方委托厂库代为发运时,买方应当到厂库监发;买方不到厂库监发的,视为认可厂库发货无误。

  第二十七条 焦炭生产企业的发货责任是负责安排买方在厂库提货。买方在厂库提取货物后,可以自行安排货物的运输,也可以向焦炭生产企业申请协助其将货物运送到焦炭生产企业公布的送货地点。焦炭企业协助送货的费用标准由交易所通过官方网站进行公示,相应的费用由买方承担。

  第二十八条 厂库焦炭实物交割重量以厂库检重为准,厂库检重以地磅或轨道衡计量为准。货物出库时,买方应到厂库监发。买方不到厂库监发的,则认定买方对厂库所发的货物重量没有异议。

  第二十九条 焦炭生产企业应保证交割货物的质量符合交易所规定的交割标准。焦炭出厂库时,焦炭生产企业和买方可以共同协商、按照约定采样;若买卖双方协商不成,由双方共同认可的当地质检机构按每批次不低于2000吨进行采样。样品分为A、B两份进行封存,A样送焦炭生产企业和买方共同认可的当地质量检验机构进行检验,检验费用由焦炭生产企业承担,B份作为复检样本保留。如果买方对检验结果没有异议,检验结果作为结算质量升贴水的依据。

  第三十条 持有《厂库提货单》的买方到厂库办理完提货手续后,厂库应该以不低于日发货量的速度发货,并且在D7交割日前(含D7交割日)完成全部发货。

  第三十一条如果有多个买方同时提货,且提货总量超出厂库的日发货量时,厂库应根据各个买方的提货数量按比例安排发货。

  由多个买方同时提货而造成买方提货时间的延迟,厂库不承担经济责任。但厂库应及时报交易所书面备案,阐明原因。

  第三十二条 厂库应将每天向各买方发出的提货数量上报交易所,以备核查。

  第三十三条 厂库以不高于日发货量向买方发货时,买方因运输能力等原因无法按时提货,买方按应提而未提的货物数量向厂库支付滞纳金。

  滞纳金金额=2元/吨·天×应提而未提的货物数量×该批货物的滞留天数

  第三十四条 买方应在D7交割日前(含D7交割日)到厂库提货。在D7交割日后(不含D7交割日)且在D15交割日前(含D15交割日)到厂库提货,买方应向厂库支付滞纳金,厂库仍应按交割标准承担有关的货物质量、发货时间和日发货量的责任,直至发完全部货物。

  滞纳金金额=2元/吨·天×应提而未提的货物数量×该批货物的滞留天数

  第三十五条 买方在D15交割日后(不含D15交割日)到厂库提货,买方向厂库支付滞纳金,同时厂库将不再按交割标准承担有关的货物质量、发货时间和日发货量的责任。

  滞纳金金额=2元/吨·天×全部的商品数量×8天

  第三十六条 厂库未按规定的日发货量发货,但在D7交割日前(含D7交割日)完成了所有货物的发货,厂库应向买方支付赔偿金。

  滞纳金金额=2元/吨·天×按日发货量应发而未发的货物数量×该批货物的滞留天数

  第三十七条 厂库在D7交割日前(含D7交割日)未完成所有货物的发货,买方可做如下选择:

  (一)买方在D8交割日向厂库提出自D8交割日起,终止接受厂库应发而未发的剩余商品,买方收回应发而未发剩余商品对应的货款,同时焦炭生产企业须向买方支付赔偿金。

  赔偿金的金额=交割配对成功当日结算价×按货物总量应发而未发的货物数量×20%

  (二)买方在D8交割日未向厂库提出终止接受厂库应发而未发的剩余货物,则剩余货物具体提货事宜由双方自行协商。

  第三十八条 当厂库发生第三十六条第三十七条中的违约行为时,首先由厂库向买方支付赔偿金。厂库未支付的或支付数额不足的,交易所动用焦炭生产企业的交割保证金向买方支付赔偿金。

  第三十九条 当买方发生第三十三条第三十四条第三十五条中的违约行为时,首先由买方直接向厂库支付赔偿金。买方未支付的或支付数额不足的,厂库可通过包括法律程序在内的其他手段向买方追索。

  第四十条 当发生第三十三条第三十七条所述情况而给厂库或买方其中一方造成损失,如双方约定另行协商处理,则按双方协议而定,书面协议报交易所备案。

  第四十一条 因不可抗力导致无法发货或提货时,厂库和买方无需支付滞纳金或赔偿金。

  第四十二条 厂库和买方经双方协商同意,可以另行确定发货时间和发货量,不需按本办法中的有关规定办理。厂库和买方应向交易所进行书面确认并妥善保存,以备核查。

第七章 争议与违约处理

  第四十三条 质量争议处理

  (一)仓库焦炭交割质量争议处理

  1.仓库焦炭交割时,若买卖双方中的任意一方对质量检验机构出具的检验报告有异议,应当在检验报告出具后的两个工作日之内,向交易所提出书面申请。

  2.交易所安排原指定质量检验机构对B样出具质量鉴定结果,误差小于国家规定以A样化验为准,大于国家规定以B样为准。

  3.逾期未提出申请的,视为买卖双方对检验报告的结论无异议,交易所不再受理交割焦炭有质量异议的申请。

  (二)厂库焦炭交割质量争议处理

  1. 厂库焦炭交割时,若买方对交割焦炭的质量有异议的,应当在D8交割日前(含D8交割日)向交易所提出书面申请。

  2. 买卖双方在交易所指定的质量检验机构范围内共同确定质量检验机构对B样进行质量鉴定;如果买卖双方在确定质量检验机构上无法达成一致的,由交易所协助确定一家指定质量检验机构进行质量鉴定。

  3. 质量检验机构出具的检验结论作为解决争议的最终依据,并且作为结算质量升贴水的依据。检验结果符合交割标准的由买方按照第三十三条向焦炭生产企业支付滞纳金。

  4. 逾期未提出申请的,视为买方对所交割焦炭无异议,交易所不再受理交割焦炭有异议的申请。

  第四十四条 违约处理

  (一) 具有下列情形之一的,构成交割违约:

  1. 在规定交割期限内,卖方未交付《仓库存货凭证》或《厂库存货凭证》,或交付的《仓库存货凭证》或《厂库存货凭证》对应货物数量不足的;

  2. 在规定交割期限内,买方未能足额支付货款的;

  3. 卖方交付的商品不符合交易所规定质量标准的;

  4. 在规定期限内,卖方未能开具与交割货物对应的增值税专用发票的(若买卖双方协商后,买方同意延期开具发票的情况除外)。

  (二) 计算买、卖方交割违约合约数量的公式为:

  卖方交割违约合约数量= 应交货物数量-已交货物数量

  买方交割违约合约数量 = ceil[(应交货款-已交货款)÷ 交割结算价÷ 最小交割单位]*最小交割单位

  ceil:给出大于或等于给出数字的最小整数。

  (三)发生交割违约后,交易所于违约发生当日以书面、电话、传真或电子信息等方式通知违约方和相对应的守约方。

  (四)违约处理方法

  构成交割违约的,由违约方向守约方支付违约部分合约价值20%的违约金,同时按以下办法处理:

  1. 卖方违约的,终止卖方交割违约合约的交割,交易所退还买方相应数额的货款;

  2. 买方违约的,终止买方交割违约合约的交割,交易所退还卖方相应数量货物的《仓库提货单》。

  3. 若买卖双方都违约的,交易所按最大违约合约部分终止交割处理,并对双方违约行为分别处以各违约部分合约价值5%的罚款,充当交易所风险准备金。

  第四十五条 在焦炭交割过程中产生的一切争议,买卖双方应友好协商或由交易所调解解决;如双方协商解决未果的,可提交天津仲裁委员会进行仲裁。

  第四十六条 发生违约行为的交易商有义务提供与违约行为相关的证据材料。交易商拒不提供证据的,不影响对违约事实的认定。

  第八章 附则

  第四十七条 买卖双方也可以采用协议交割方式达成交割,具体操作参照《天津渤海商品交易所协议交割细则(暂行)》执行。

  第四十八条 本办法的解释权属于天津渤海商品交易所股份有限公司。

  第四十九条 本办法自公布之日起实施。

  天津渤海商品交易所股份有限公司

  二〇一一年九月十三日

  

  附件:

  《仓库存货凭证登记申请书》

  《厂库存货凭证登记申请书》

  《厂库存货凭证申请书》

  《焦炭入库申请单》

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