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关于《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》有关期货市场实际控制关系账户的认定标准的通知

2011-03-14   来源:上海证券交易所

发文文号:上期办发[2011]24号

颁布日期:2011-03-14

实施日期:2011-03-14

颁布单位:上海证券交易所

 
上期办发[2011]24号

各会员单位:

  为加强期货市场的一线监管,遏制过度投机,打击违法违规行为,保障期货市场平稳、规范、健康运行,交易所现将期货市场实际控制关系账户的认定标准(以下简称“认定标准”)公布如下:

  一、实际控制关系账户的认定标准

  (一) 实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。

  (二)根据实质重于形式的原则,具有下列情形之一的,应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:

  1、行为人作为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;

  2、行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

  3、行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的;

  4、行为人与他人之间存在配偶关系;

  5、行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  6、行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  7、行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  8、交易所认定的其他情形。

  二、交易所《关于公布〈上海期货交易所异常交易监控暂行规定〉的通知》(上期交监查字[2010]265号)和《关于〈上海期货交易所异常交易监控暂行规定〉有关处理标准及处理程序的通知》(上期交监查字[2010]266号)中,所称“关联账户”即指“认定标准”中的实际控制关系账户。

  三、“认定标准”自公布之日起执行。

二○一一年三月十四日

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