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证券公司开展融资融券业务试点审批

2010-01-22   来源:上海证券交易所

发文文号:

颁布日期:2010-01-22

实施日期:

颁布单位:上海证券交易所

证券公司开展融资融券业务试点审批

  【关于依据、条件、程序、期限的规定】

  《证券法》第一百二十九条:证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。

  ……

  《证券法》第一百四十二条:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

  《证券公司监督管理条例》第四十九条:证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:

  (一)证券公司治理结构健全,内部控制有效;

  (二)风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;

  (三)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;

  (四)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;

  (五)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  《证券公司监督管理条例》第十六条:国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或者不予批准的书面决定:

  ……

  (三)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日;

  ……

  《证券公司融资融券业务试点管理办法》第三条:证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准。未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  《证券公司融资融券业务试点管理办法》第四条:证监会根据审慎监管的原则,批准符合本办法规定条件的证券公司开展融资融券业务试点;根据试点情况和证券市场发展需要,逐步批准符合规定条件的其他证券公司开展融资融券业务。

  《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条:证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:

  (一)经营证券经纪业务已满3 年,……;

  (二)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;

  (三)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;

  (四)财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,……;

  (五)客户资产安全、完整,……;

  (六)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,……;

  (七)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

  《证券公司融资融券业务试点管理办法》第七条:证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:

  (一)融资融券业务试点申请书;

  (二)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;

  (三)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准;

  (四)客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明;

  (五)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;

  (六)证监会要求提交的其他文件。

  证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

  《证券公司融资融券业务试点管理办法》第八条:证监会派出机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

  证监会依照法定程序和本办法规定的条件,对申请材料进行审查,组织专家对申请人的融资融券业务试点实施方案进行评审,作出批准或者不予批准的决定,并书面通知申请人。

  在同等条件下,优先批准净资本水平居于前列的证券公司开展融资融券业务试点。

  《证券公司融资融券业务试点管理办法》第九条:获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。

  取得证监会换发的《经营证券业务许可证》后,证券公司方可开展融资融券业务试点。

  《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》第一条:证券公司开展融资融券业务,按照“试点先行、逐步推开”的步骤有序进行。符合《试点办法》和本文规定条件的证券公司可以根据自身业务能力和准备情况提出试点申请,我会将根据证券公司净资本规模、合规经营情况、风险控制指标以及中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价结果和上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试结果,择优确定首批试点证券公司。我会将根据市场情况和试点效果,审慎稳妥地扩大试点范围,有序推开,使之逐步成为证券公司的常规业务。

  《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》第二条:首批申请试点的证券公司,应当符合《试点办法》的规定和以下条件:

  1、最近6个月净资本均在50亿元以上。

  2、最近一次证券公司分类评价为A类。

  3、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高。

  4、已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。

  5、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。

  6、客户交易结算资金第三方存管有效实施,账户开立、管理规范,客户资料完整真实,建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形,未因公司原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访,以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故。

  7、我会规定的其他条件。

  我会将严格按照《监管条例》、《试点办法》及上述条件,对首批证券公司申请开展融资融券业务进行审批。成熟一家,批准一家。

  《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》第三条:根据《行政许可法》和我会有关行政许可实施程序规定,我会制定并公示《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》。符合条件的证券公司可按规定向我会提交申报材料,同时抄报证券公司住所地证监局。

  《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》第四条:各证监局应当根据现场检查、非现场检查及其他日常监管工作,对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见,说明其是否符合审慎监管要求。

  试点工作启动实施后,有关证监局还应跟踪试点公司业务动态,及时发现新情况、新问题,密切监测试点公司净资本等各项风控指标,督促试点公司切实做好投资者教育、客户管理和风险防范工作。

  《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》第五条:实行证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评价制度。我会委托中国证券业协会组织专家对证券公司融资融券业务试点实施方案进行专业评价。证券公司在提出试点申请前,应按照相关规定向中国证券业协会提交融资融券业务试点实施方案,评价专家小组由中国证券业协会聘请证券交易所、证券登记结算公司和部分熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士组成。

  专业评价主要针对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性进行评价,主要内容包括业务决策与授权体系、业务开展计划与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同和风险揭示书、客户管理和投资者教育等。专业评价的标准、程序和形式都应遵循客观公正的原则制定和实施。

  《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》第七条:首批证券公司融资融券业务试点取得成效后,我会将适时逐步放宽试点的条件,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,分期分批地扩大试点范围。最近一次证券公司分类评价为B类以上、净资本充足的证券公司可以根据自身实际情况,按照《试点办法》的要求进行相应准备。在扩大试点范围前,我会另行公告相关的条件和标准。

  【申请材料目录】

  一、融资融券业务试点申请书

  证券公司融资融券业务试点申请书应当至少包括以下内容:

  (一)公司基本情况(成立时间、注册资本、法定代表人、主要股东、重大历史沿革、最近一次证券公司分类评价结果等);

  (二)公司关于开展融资融券业务的内部决策情况以及公司章程的相关规定;

  (三)公司符合开展融资融券业务试点的各项要求并具备开展融资融券业务各项条件的说明(包括制度、方案、人员、技术、资金及其占净资本的比例、证券等方面);

  (四)公司开展融资融券业务实施方案的简要说明;

  (五)公司主要负责人关于申请材料真实、准确、完整的承诺;公司将合法、合规开展融资融券业务的承诺;

  二、股东(大)会关于经营融资融券业务的决议

  申请人应当提交公司股东(大)会关于同意公司经营融资融券业务的决议。

  三、融资融券业务试点实施方案

  申请人应当按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作有关问题的通知》、沪深证券交易所及证券登记结算公司有关实施细则、窗口指导内容拟定有关融资融券试点实施方案。实施方案应当包含融资融券业务开展的模式、规模控制、组织机构及分工,所需资金和证券的安排,客户选择与授信,账户及保证金、担保物的管理,权益处理,利益冲突防范、证券公司客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明等。

  四、内部管理制度

  (一)内部管理制度文本。申请人提交的内部管理制度文本应符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作有关问题的通知》等法律、法规和中国证监会有关规定,并应当切实可行。至少应包括:融资融券业务规则与操作流程、风险控制制度、业务隔离制度、投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置工作制度等。

  (二)按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》及我会有关规定制定的选择客户的标准。

  (三)融资融券交易风险揭示书标准文本。申请人自行拟定的融资融券交易风险揭示书标准文本应当明确充分,并包含中国证券业协会颁布的《融资融券交易风险揭示书必备条款》的全部内容。

  (四)融资融券客户服务合同标准文本。申请人自行拟定的融资融券客户服务合同标准文本应包含中国证券业协会颁布的《证券公司融资融券合同必备条款》的全部内容,并符合法律、法规及证监会相关规定,权利义务安排合法、公平。

  五、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  申请人应当提供负责融资融券业务的高级管理人员与相关业务人员名册,以及相关的高管任职资格、从业资格证明文件。

  六、公司合规总监出具的专项合规意见

  应当至少包括以下内容:1、确认公司已就申请开展融资融券业务履行合法的内部决策、授权程序;2、确认公司符合开展融资融券业务试点的各项要求和条件;3、确认公司拟定的融资融券客户服务合同标准文本合法、完备,并已包含《证券公司融资融券合同必备条款》的全部内容。

  上述申报材料一式四份(至少一份为原件),其中三份报中国证监会,一份报申请人住所地证监局。

  七、中国证监会要求的其他材料

  视审核工作需要提交,其中至少包括由其他机构提交的以下文件:

  (一)证券公司住所地证监局出具的监管意见函;

  (二)中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见;

  (三)上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试评估报告。

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