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中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法

1999-12-12   来源:上海证券交易所

发文文号:证监稽查字[1999]32号

颁布日期:1999-12-12

实施日期:

颁布单位:上海证券交易所

发文号: 证监稽查字[1999]32号 发文机关:中国证券监督管理委员会 发文时间:1999-12-12
中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法
1999年12月12日 证监稽查字〔1999〕32号
第一条 为规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的听证程序,根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定,制定本办法。

  第二条 证券监管机构对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前,当事人要求举行听证的,应当按照本办法履行听证程序。

  (一)责令停止发放证券;

  (二)因重大违法行为取消其证券上市交易资格;

  (三)责令停业整顿;

  (四)限制、暂停证券、期货业务许可;

  (五)取消证券、期货业务许可证;

  (六)取缔非法从事证券、期货业务的机构和场所;

  (七)暂停或取消证券、期货从业人员资格;

  (八)对个人处以罚款人民币三万元或三万元以上;

  (九)对法人或者其他组织处以罚款人民币四十万元或四十万元以上;

  (十)法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他处罚。

  第三条 听证应当遵循公开、公正、公平和效率的原则,保障当事人的合法权益。

  第四条 听证由证券监管机构组织,稽查部门具体实施。

  第五条 在案件调查终结后,经证券监管机构领导批准,拟做出本办法第二条规定的行政处罚决定前,应当告知当事人有要求举行听证的权利。

  向当事人告知听证权利时,应当送达听证告知书。听证告知书应当载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚。

  当事人要求听证的,应当在接到告知书之日起3日内以书面形式向证券监管机构提出听证要求。当事人逾期未提出书面听证要求的,视为放弃听证权利。

  当事人不要求听证的,也可以在告知书送达后3日内向证券监管机构提出书面陈述和申辩,其提出的事实、理由或者证据成立的,证券监管机构应当采纳。

  第六条 当事人提出听证要求后,证券监管机构应当及时组织听证,并应当在召开听证会七日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事宜。

  当事人应当按期参加听证。当事人未按期参加听证的,视为放弃听证权利。

  第七条 当事人可以亲自参加听证,也可以委托一至二人代理。

  当事人委托其代理人参加听证的,应当在举行听证前向证券监管机构提交授权委托书。

  第八条 证券监管机构参加听证的人员为听证主持人、听证案件涉及的监管部门负责人、案件调查人员和书记员。具体人选由稽查部门根据听证案件涉及的监管部门和业务范围确定。稽查部门根据听证的需要,可以邀请会外有关专家参加听证。

  经确定的监管部门负责人因故不能参加听证时,可以委托本部门适当的人员参加。

  第九条 听证由非本案调查人员主持,并由书记员制作听证笔录。

  第十条 当事人认为证券监管机构的听证主持人和参加听证的证券监管机构人员或会外专家与本案有直接利害关系,在权向证券监管机构提出回避申请。听证主持人是否回避,由证券监管机构决定;其他人员是否回避,由听证主持人决定。

  第十一条 除涉及国家机密、商业秘密或者个人隐私外,听证应当公开举行。

  第十二条 当事人在听证中的权利和义务:

  (一)有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩;

  (二)有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据;

  (三)如实陈述案件事实和回答主持人、听证参加人员的提问;

  (四)遵守听证会场纪律,服从听证主持人指挥。

  第十三条 听证应当按以下程序进行:

  (一)听证主持人宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务,介绍听证参加人,核实听证参加人的身份,询问当事人是否申请回避,宣布听证会开始;

  (二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议;

  (三)当事人或者其委托代理人就案件的事实进行陈述和辩解,提出有关证据,对调查人员提出的证据进行质证;

  (四)证券监管机构业务部门负责人及案件调查人员提问;

  (五)听取当事人或其委托代理人的最后陈述;

  (六)主持人宣布听证结束。听证笔录交当事人或其委托代理人审核无误后签字或签章。

  听证主持人在听证中有权对参加人不当的辩论内容予以制止,维护正常的听证秩序。

  第十四条 听证结束后,参加听证的证券监管机构有关监管部门负责人或其委托人员及外聘专家应当依据听证情况,对案件进行复核,对当事人及其委托代理人在听证过程中提出的事实、证据和理由进行审定,并在两个工作日内对听证案件提出书面意见。书面意见应有出具意见人的签字和签章。

  第十五条 经签字或签章的听证书面意见连同代拟处理、处罚决定稿,由稽查部门呈报证券监管机构领导审定,对当事人作出行政处罚决定。

  第十六条 听证的举行,不影响处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利。

  第十七条 证券监管机构举行听证,不向当事人收取费用。

  第十八条 本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。

  第十九条 本办法自2000年1月1日起实行。

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