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关于进一步加强期货公司分类监管工作的通知

2009-08-24   来源:中国期货业协会

发文文号:

颁布日期:2009-08-24

实施日期:2009-09-01

颁布单位:中国期货业协会

  各会员单位:

  为有效实施对期货公司的监督管理,合理配置监管资源,提高监管效率,促进期货公司持续规范发展,根据《期货公司交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定。近日,中国证监会(以下简称“证监会”)发布了《期货公司分类监管规定(试行)》(以下简称《试行规定》),并定于2009年9月1日起正式实施。

  按照《试行规定》的要求,期货公司将明确按照评价计分高低分为5类11个级别。分类评审后,期货公司的评级将作为监管部门批准其开展新业务、新设营业网点等事项的审慎性条件进行参考。

  2003年以来,随着中国经济的高速发展,期货市场迎来了难得的发展机遇,新品种相继推出,交易规模迅速扩大。期货公司的资本实力普遍增强,资产规模整体大幅度提升,行业发展格局进一步优化。对期货公司进行分类监管,不仅可以适应市场变化的需要,引导期货公司准确定位,而且可以形成正向激励机制,推动期货公司创新发展,做优做强,促进整个期货行业持续稳定健康发展。分类监管是新形势下实施有效监管的必然要求,是适应期货市场发展的内在要求。分类监管进一步完善了市场主体的自我约束机制。

  为进一步加强期货公司的分类监管工作,中国期货业协会(以下简称“中期协”)要求各会员单位认真学习《试行规定》的相关内容,切实提高对分类监管工作的认识,具体要求如下:

  一、牢固树立合规经营和风险管理理念

  分类监管是以风险控制为着眼点的一项综合监管措施。近年来,中国证监会把对期货公司资本金和保证金(即“两金”)的监管一直放在监管工作的首位,成立了保证金安全存管监控中心,建立了以净资本为核心的期货公司风险监管指标体系,有效地加强了对期货公司风险控制和防范能力的监管。分类监管通过构建科学全面的风险评估指标体系,帮助监管部门较全面地掌握期货公司的整体状况。将有限的监管资源集中于风险较高、风险管理能力较低的期货公司,最终实现对期货公司风险早发现、早防范、早化解的目的。

  期货公司在日常的经营活动中,必须牢固树立合规经营理念,牢固树立风险意识,形成风险防范的惯性思维。认真处理好风险管理与业务发展的关系,在发展业务的同时考虑潜在的风险,以风险管理作为业务发展的先决条件。要在主动预测管理控制各类风险源、疏导化解风险的前提下,理性支持各项业务的健康发展。

  二、进一步完善公司治理结构

  近几年,证监会先后发布了《期货经纪公司治理准则(试行)》、《关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知》、《关于进一步加强期货公司内部管理制度建设,完善法人治理结构的通知》等一系列规范性文件。同时《期货公司风险管理能力评价指标与标准》中具体规定,期货公司的风险管理能力将根据期货公司资本充足性、客户资产保护、公司治理、合规管理、内部控制等定性评价指标进行评价,期货公司内部各项制度、机制的建立与遵守情况将直接影响期货公司的分类评级结果。

  期货公司应认真对照分类监管的相关要求,认真查找自身存在的不足,及时采取措施纠正不规范行为,并根据市场的变化,及时对各项内部机制进行修订和补充,进一步完善公司治理结构,建立相对均衡、适度多元化的股权结构;完善监督机制,健全董事会、监事会制度;完善信息披露机制,提高期货公司的经营透明度。

  三、切实加强风险防范和监控体系的建设

  实施分类监管要求期货公司要切实加强风险防范和监控体系的建设,认真落实证监会以净资本为核心的风险预警监管制度、保证金安全存管监控制度、期货公司开户实名制、首席风险官制度等。建立风险评估制度,重新梳理业务流程,就具体的风险点设计风险管理办法,对关键环节加强事前风险防范。建立风险分级分类管理制度,根据期货公司风险类别的不同,制定相应的风险管理制度。建立突发事件的风险管理制度,在风险事件发生后及时采取恰当的应急措施,减少不利影响。

  四、积极推进期货市场诚信体系建设

  市场经济是信用经济。建立和完善社会主义市场经济体制,推进我国期货市场的诚信体系建设,有利于营造行业公平竞争的市场环境,是建设现代期货市场体系的必要条件。实施分类监管将对期货公司的违规违法现象、失信行为加大惩处的力度,要求期货公司高度重视并认真做好诚信体系建设工作,认真履行诚实信用的义务,在分类监管中提高保护投资者合法权益的自觉性。

  特此通知。

  中国期货业协会

  二○○九年八月二十四日

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