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关于废止部分证券期货规章的通知(第六批)

2007-03-06   来源:证监会

发文文号:证监法律字〔2007〕5号

颁布日期:2007-03-06

实施日期:2007-03-06

颁布单位:证监会

  根据《规章制定程序条例》的规定,按照贯彻实施修订后的《证券法》、《公司法》的要求,在废止前五批规章和规范性文件(以下统称“规章”)的基础上,我会对成立以来至2006年12月31日期间公布的证券期货类部门规章进行了再次清理。其中,自2005年1月1日至2006年12月31日期间,已明令废止的规章58件,应予废止和自行失效的规章17件。现将这两部分共75件规章的目录予以公布。

  此外,在2004年1月至2006年12月期间,经国务院同意后明令废止、在《立法法》施行前发布的行政法规有4件,一并予以公布。

  附件:1.第六批废止的证券期货类部门规章目录

  2.2004年1月至2006年12月期间经国务院同意明令废止的证券期货类行政法规目录

  3.2005年1月至2006年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录

  附件1:第六批废止的证券期货类部门规章目录

  ┌───┬──────────────┬────────────┬─────────┐

  │ 序号 │

  部门规章名称

  │

  文 号

  │

  发布日期

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 1

  │关于加强对上市公司董事、监事│证监发字[1996]54号

  │ 1996年4月22日

  │

  │

  │、经理持有本公司股份管理的通│

  │

  │

  │

  │知

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 2

  │关于《基金管理公司法人许可证│证监基金字[1999]21号

  │ 1999年7月12日

  │

  │

  │》管理有关事项的通知

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 3

  │关于向二级市场投资者配售新股│证监发行字[2000]5号

  │ 2000年2月13日

  │

  │

  │有关问题的通知

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 4

  │关于加强证券公司承销企业债券│证监机构字[2000]85号

  │ 2000年4月30日

  │

  │

  │业务监管工作的通知

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 5

  │关于调整证券投资基金认购新股│证监基金字[2000]34号

  │ 2000年5月18日

  │

  │

  │事项的通知

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 6

  │公开发行证券的公司信息披露内│证监发[2001]36号

  │

  2001年3月6日

  │

  │

  │容与格式准则第9号-首次公开 │

  │

  │

  │

  │发行股票申请文件

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 7

  │公开发行证券的公司信息披露内│证监发[2001]42号

  │ 2001年3月15日

  │

  │

  │容与格式准则第7号-股票上市 │

  │

  │

  │

  │公告书

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 8

  │公开发行证券的公司信息披露内│证监发[2001]66号

  │ 2001年4月26日

  │

  │

  │容与格式准则第14号-可转换公 │

  │

  │

  │

  │司债券上市公告书

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 9

  │公开发行证券的公司信息披露规│证监会计字[2001]16号

  │ 2001年6月29日

  │

  │

  │范问答第3号-弥补累计亏损的 │

  │

  │

  │

  │来源、程序及信息披露

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 10 │证券投资基金规范运作指导意见│证监基金字[2001]37号

  │ 2001年8月21日

  │

  │

  │第一号基金管理公司章程制定指│

  │

  │

  │

  │导意见

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 11 │关于2002年受理公开发行证券申│证监发行字[2002]14号

  │ 2002年1月24日

  │

  │

  │请材料的通知

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 12 │关于向二级市场投资者配售新股│证监发行字[2002]54号

  │ 2002年5月20日

  │

  │

  │有关问题的补充通知

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 13 │关于拟公开发行股票公司资产负│证监发行字[2002]122号

  │ 2002年10月29日 │

  │

  │债率等有关问题的通知

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 14 │关于转发《国家计委、财政部关│证监会计字[2003]2号

  │

  2003年2月9日

  │

  │

  │于重新核定证券市场监管费收费│

  │

  │

  │

  │标准及有关问题的通知》的通知│

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 15 │公开发行证券的公司信息披露内│证监发行字[2003]26号

  │ 2003年3月24日

  │

  │

  │容与格式准则第1号-招股说明 │

  │

  │

  │

  │书

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 16 │关于证券交易所核准企业债券上│证监发行字[2004]150号

  │ 2004年9月15日

  │

  │

  │市交易有关事项的通知

  │

  │

  │

  ├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤

  │ 17 │关于证券公司承销限额豁免有关│证监机构字[2006]226号

  │ 2006年9月27日

  │

  │

  │问题的通知

  │

  │

  │

  └───┴──────────────┴────────────┴─────────┘

  附件2:2004年1月至2006年12月期间经国务院同意明令废止的证券期货类行政法规目录

  ┌──┬───────────────┬───────────┬─────────┐

  │ 序 │

  行政法规名称

  │

  文 号

  │

  发布部门

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼─────────┤

  │ 1 │可转换公司债券管理暂行办法

  │证委发[1997]16号

  │

  证券委

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼─────────┤

  │ 2 │证券投资基金管理暂行办法

  │证委发[1997]81号

  │

  证券委

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼─────────┤

  │ 3 │中国证监会股票发行核准程序

  │证监发[2000]16号

  │

  证监会

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼─────────┤

  │ 4 │证券结算风险基金管理暂行办法 │证监发[2000]22号

  │

  证监会

  │

  │

  │

  │

  │

  财政部

  │

  └──┴───────────────┴───────────┴─────────┘

  附件3:2005年1月至2006年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录

  ┌──┬───────────────┬───────────┬──────────┐

  │ 序 │

  部门规章名称

  │

  文 号

  │

  发布日期

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 1 │关于禁止股票发行中不当行为的通│证监发字[1996]21号

  │

  1996年1月25日

  │

  │

  │知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 2 │证券经营机构股票承销业务管理办│证委发[1996]18号

  │

  1996年6月17日

  │

  │

  │法

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 3 │关于坚决制止股票发行中透支等行│证监发字[1996]169号

  │

  1996年8月22日

  │

  │

  │为的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 4 │关于股票发行与认购方式的暂行规│证监发字[1996]423号

  │

  1996年12月26日

  │

  │

  │定

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 5 │关于股票发行工作若干规定的通知│证监[1996]12号

  │

  1996年12月26日

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 6 │证券市场禁入暂行规定

  │证监[1997]7号

  │

  1997年3月3日

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 7 │关于做好1997年股票发行工作的通│证监[1997]13号

  │1997年9月10日

  │

  │

  │知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 8 │证券投资基金管理暂行办法实施准│证监基字[1997]3号

  │1997年12月12日

  │

  │

  │则第二号《证券投资基金托管协议│

  │

  │

  │

  │的内容与格式(试行)》

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 9 │上市公司章程指引

  │证监[1997]16号

  │1997年12月16日

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 10 │关于禁止证券经营机构申购自己承│证监机字[1997]4号

  │1997年12月29日

  │

  │

  │销股票的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 11 │关于股票发行工作若干问题的补充│证监[1998]8号

  │1998年3月17日

  │

  │

  │通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 12 │关于对拟发行上市企业改制情况进│证监发字[1998]259号

  │1998年10月6日

  │

  │

  │行调查的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 13 │证券经营机构高级管理人员任职资│证监机字[1998]46号

  │1998年12月11日

  │

  │

  │格管理暂行办法

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 14 │关于对拟公开发行股票公司改制运│证监发[1999]4号

  │1999年2月4日

  │

  │

  │行情况进行调查的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 15 │关于加强证券经营机构股票承销业│证监机构字[1999]54号 │1999年7月5日

  │

  │

  │务监管工作的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 16 │关于法人配售股票有关问题的通知│证监发行字[1999]121

  │1999年9月8日

  │

  │

  │

  │号

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 17 │关于股票上市安排有关问题的通知│证监发行字[2000]86号 │2000年6月23日

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 18 │上市公司股东大会规范意见

  │证监公司字[2000]53号 │

  2000年5月18日

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 19 │关于证券经营机构股票承销业务监│证监机构字[2000]199

  │2000年9月5日

  │

  │

  │管工作的补充通知

  │号

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 20 │关于拟发行股票公司聘用审计机构│证监发行字[2000]131

  │2000年9月22日

  │

  │

  │等问题的通知

  │号

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 21 │关于调整证券公司净资本计算规则│证监机构字[2000]223

  │2000年9月23日

  │

  │

  │的通知

  │号

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 22 │关于《证券经营机构高级管理人员│证监机构字[2000]240

  │2000年10月27日

  │

  │

  │任职资格管理暂行办法》的补充通│号

  │

  │

  │

  │知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 23 │公开发行证券的公司信息披露编报│证监发[2000]76号

  │2000年11月2日

  │

  │

  │规则第3号-保险公司招股说明书 │

  │

  │

  │

  │内容与格式特别规定

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 24 │公开发行证券的公司信息披露编报│证监发[2000]76号

  │2000年11月2日

  │

  │

  │规则第4号-保险公司财务报表附 │

  │

  │

  │

  │注特别规定

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 25 │关于新股发行公司通过互联网进行│证监发行字[2001]12号 │2001年1月10日

  │

  │

  │公司推介的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 26 │关于查询从事证券交易当事单位和│证监发[2001]12号

  │2001年1月19日

  │

  │

  │与被调查事件有关的单位在金融机│

  │

  │

  │

  │构账户的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 27 │关于做好上市公司新股发行工作的│证监发[2001]43号

  │2001年3月15日

  │

  │

  │通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 28 │上市公司新股发行管理办法

  │证监会令第1号

  │2001年3月28日

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 29 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2001]52号

  │2001年4月2日

  │

  │

  │与格式准则第10号-上市公司新股 │

  │

  │

  │

  │发行申请文件

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 30 │上市公司发行可转换公司债券实施│证监会令第2号

  │2001年4月26日

  │

  │

  │办法

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 31 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发(2001)64号

  │2001年4月26日

  │

  │

  │与格式准则第12号-上市公司发行 │

  │

  │

  │

  │可转换公司债券申请文件

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 32 │关于做好上市公司可转换公司债券│证监发行字[2001]115

  │2001年12月25日

  │

  │

  │发行工作的通知

  │号

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 33 │关于上市公司增发新股有关条件的│证监发[2002]55号

  │2002年7月24日

  │

  │

  │通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 34 │上市公司收购管理办法

  │证监会令第10号

  │2002年9月28日

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 35 │上市公司股东持股变动信息披露管│证监会令第11号

  │2002年9月28日

  │

  │

  │理办法

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 36 │关于加强证券公司高级管理人员任│证监机构字[2002]312号 │2002年10月14日

  │

  │

  │职资格审核工作的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 37 │合格境外机构投资者境内证券投资│证监会令第12号

  │2002年11月5日

  │

  │

  │管理暂行办法

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 38 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号

  │2002年11月28日

  │

  │

  │与格式准则第15号-上市公司股东 │

  │

  │

  │

  │持股变动报告书

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 39 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号

  │2002年11月28日

  │

  │

  │与格式准则第16号-上市公司收购 │

  │

  │

  │

  │报告书

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 40 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号

  │2002年11月28日

  │

  │

  │与格式准则第17号-要约收购报告 │

  │

  │

  │

  │书

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 41 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号

  │2002年11月28日

  │

  │

  │与格式准则第18号-被收购公司董 │

  │

  │

  │

  │事会报告书

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 42 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号

  │2002年11月28日

  │

  │

  │与格式准则第19号-豁免要约收购 │

  │

  │

  │

  │申请文件

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 43 │关于规范基金管理公司股东出资转│证监基金字[2002]102号 │2002年12月26日

  │

  │

  │让有关事项的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 44 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发行字[2003]27号 │2003年3月24日

  │

  │

  │与格式准则第11号-上市公司发行 │

  │

  │

  │

  │新股招股说明书

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 45 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发行字[2003]28号 │2003年3月24日

  │

  │

  │与格式准则第13号-可转换公司债 │

  │

  │

  │

  │券募集说明书

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 46 │关于要约收购涉及的被收购公司股│证监公司字[2003]16号 │2003年5月20日

  │

  │

  │票上市交易条件有关问题的通知 │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 47 │关于进一步规范股票首次发行上市│证监发行字[2003]116号 │2003年9月19日

  │

  │

  │有关工作的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 48 │中国证券监督管理委员会股票发行│证监会令第16号

  │2003年12月5日

  │

  │

  │审核委员会暂行办法

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 49 │中国证券监督管理委员会股票发行│证监发[2003]88号

  │2003年12月11日

  │

  │

  │审核委员会工作细则

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 50 │关于规范上市公司实际控制权转移│证监公司字[2004]1号

  │2004年1月7日

  │

  │

  │行为有关问题的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 51 │中国证券监督管理委员会上市公司│证监发[2004]41号

  │2004年5月12日

  │

  │

  │重组审核委员会工作规程

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 52 │关于期货经纪公司股东资格有关问│证监期货字[2004]44号 │2004年7月19日

  │

  │

  │题的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 53 │证券公司高级管理人员管理办法 │证监会令第24号

  │2004年10月9日

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 54 │关于实施《证券公司高级管理人员│证监机构字[2004]129号 │2004年10月11日

  │

  │

  │管理办法》有关问题的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 55 │上市公司股东大会网络投票工作指│证监公司字[2004]96号 │2004年11月29日

  │

  │

  │引(试行)

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 56 │关于首次公开发行股票试行询价制│证监发行字[2004]162 │2004年12月7日

  │

  │

  │度若干问题的通知

  │号

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 57 │关于上市公司股权分置改革试点有│证监发[2005]32号

  │2005年4月29日

  │

  │

  │关问题的通知

  │

  │

  │

  ├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤

  │ 58 │关于做好第二批上市公司股权分置│证监发[2005]42号

  │2005年5月31日

  │

  │

  │改革试点工作有关问题的通知

  │

  │

  │

  └──┴───────────────┴───────────┴──────────┘

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