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关于禁止股票承销业务中融资和变相融资行为的行业公约

2000-03-15   来源:中国证券业协会

发文文号:

颁布日期:2000-03-15

实施日期:

颁布单位:中国证券业协会

二○○○年三月十五日颁布

  股票承销过程中的融资和变相融资行为属于一种不正当竞争行为,它不仅超出了目前我国券商的业务范围和经济承受能力,增大了券商的经营风险,而且直接加剧了一级市场的无序竞争,导致了券商与企业间的经济纠纷,已严重危害了我国证券市场的健康发展。

  为维护行业整体利益,减少一级市场的不正当竞争,根据中国证监会《关于禁止股票发行中不当行为的通知》(证监发[1996]21号)的有关精神,特制定本公约。

  一、本公约适用于中国境内有股票主承销资格的所有会员单位。

  二、股票承销过程中的融资和变相融资行为是指券商为争取新股、配股、增发新股等股票承销项目而为企业提供的融资行为,它主要包括下列行为:直接贷款,代垫资金,预付股款,提供贷款担保。

  三、在本公约颁布生效之日前,证券公司与企业之间已经发生的融资和变相融资行为,由其自行负责清理。

  四、对违反本公约的会员,本会经查实后,除要求其他会员抵制参加由其发起的承销团外,还将视其情节轻重予以下列纪律处分:

  (1)公开谴责;

  (2)根据协会有关规定对有关机构和直接责任人予以纪律处分。

  五、会员对其处罚如有不服,可在一个月内向本会监事会申请要求复议;对复议不服者,可在一个月内向中国证监会申诉。

  六、本公约未尽事项,除参照有关规定执行外,本会将另制订实施细则。

  七、本公约的解释权属于本会理事会。

  八、本公约经本会常务理事会通过,报中国证监会批准后,由有股票主承销资格的会员单位、法人代表签字后颁布生效,有效期两年。

  中国证券业协会

  二○○○年三月十五日

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