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关于在反洗钱工作中认真执行客户身份识别制度的通知

2008-12-19   来源:中国期货业协会

发文文号:

颁布日期:2008-12-19

实施日期:

颁布单位:中国期货业协会

各会员公司: 

  我会于近日了解到,中国人民银行部分分支机构对其辖区内期货公司进行反洗钱工作检查时,发现部分期货公司未严格执行客户身份识别制度,存在客户档案缺少国籍、身份证件有效期、职业等信息或未划分客户风险等级等问题,并对这些公司及公司高管人员予以处罚。

  希望各会员公司以此为鉴,遵守《反洗钱法》和《中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引》等法律法规和自律规则,完善客户档案资料,切实履行客户身份识别制度,做好反洗钱工作。


  特此通知。

  中国期货业协会

  二○○八年十二月十九日

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