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中期协联合研究计划课题管理办法

2004-04-23   来源:中国期货业协会

发文文号:

颁布日期:2004-04-23

实施日期:

颁布单位:中国期货业协会

  第一条 为保证中期协联合研究计划(以下简称“本计划”)的顺利实施,促进课题组织管理的科学化、规范化,制定本办法。

  第二条 本计划以充分发挥中国期货业协会(以下简称“协会”)自律、服务、发展的职能,促进期货市场的稳步发展为根本目标,旨在通过联合行业和社会力量,共同推动期货市场理论和实践研究工作,提高期货行业研究水平,培养优秀研究人才,促进研究成果的应用。

  第三条 本计划课题面向全国,鼓励采取业内机构与社会科研机构相结合的方式,公平竞争,择优立项。

  第四条 协会研究发展委员会负责本计划课题的指导管理工作。协会研究部负责具体组织实施和日常管理工作,其主要职责如下:

  (一)拟订课题管理制度及相关文件;

  (二)拟定课题实施方案与年度计划;

  (三)组织课题的选题、申报、立项、中期管理和结项等工作;

  (四)提名专家评审委员会委员;

  (五)协调、监督与检查课题研究的实施情况;

  (六)组织课题的成果评选和对外发布工作;

  (七)组织研究成果的宣传推广和出版等有关工作;

  (八)监督、检查课题经费的使用情况;

  (九)承担协会要求的其它相关工作。

  研究部应定期向研究发展委员会委员通报本计划实施和进展情况。

  

第二章 选 题

  第五条 本计划的选题以我国期货市场和协会发展过程中的重大理论问题和实践问题作为主攻方向,为政府决策、行业发展、市场创新提供参考和服务。

  第六条 本计划课题分为综合课题和专项课题两种类型。

  (一)综合课题:指有关期货市场基础性理论创新或实践发展的重大问题研究。该类课题由协会在广泛征求行业内有关方面意见后拟定研究范围,监管部门、会员单位也可以对此提出建议,经协会审查认可后,列为本计划课题研究范围。

  (二)专项课题:是指有关当前期货市场或协会发展中急需解决的一些重要问题研究。专项课题以监管部门交办课题、协会各业务部门申报课题为主,由协会以特别委托项目的方式,单独立项,委托研究。

  第七条 本计划设立自筹经费项目,其选题、申报和评审办法与资助课题的要求相同,立项数量视当年申报的实际情况确定。

  第八条 本计划根据课题重要程度不同设三个级别,其中:

  一级课题:指对期货市场、协会发展过程中出现的全局性的、系统性的重大问题的研究,或对解决重大问题的新思路或对策的研究,具有很大的应有价值和理论价值;

  二级课题:指对期货市场、协会发展过程中出现的比较重要的问题的研究,或对解决某一领域重要问题的新思路或对策的研究,具有较大的应有价值和理论价值;

  三级课题:指对于期货市场发展过程中一般性问题的研究,或解决对于某一领域问题的思路或对策的研究,具有一定的应用价值和理论价值。

  

第三章 申 报

  第九条 本计划自课题指南发布之日起开始受理申报。

  第十条 申报本计划课题应具备以下条件:

  (一)申报单位可以是协会会员单位、具有丰富研究经验的大专院校或科研机构以及其他有志于期货市场研究的单位。

  (二)申报单位可自主选择合作方,协会鼓励会员单位和大专院校、科研机构及其他研究单位开展联合研究。协会可根据申报情况,在征求申报单位后调整课题参与单位。

  (三)课题主要承担人必须有三年以上期货、证券等金融方面的从业、研究或教学经验,不能从事实质性研究工作的,不得申请。其中课题负责人必须有能力、有时间真正承担课题的组织工作,并指导和参与课题研究。

  (四)一个单位当年申报课题不得超过两个,且过去负责的中期协联合研究计划课题已结项。

  (五)协会要求的其他条件。

  第十一条 课题申报单位根据课题指南和申请书的要求认真填写《中期协联合研究计划课题申请书》(见附件1)及相关材料,并承诺提供研究条件和承担课题管理任务及信誉保证。在申报期内,将审查合格的申报材料寄送协会。

  

第四章 立 项

  第十二条 协会根据课题申报情况制定立项评审方案,组织有关专家对申报材料进行立项评审,根据专家评审结果和建议确定是否立项和课题级别。

  第十三条 立项评审指标包括以下几个方面:

  (一)选题角度和研究意义;

  (二)对国内外在该领域研究现状的认识和评述;

  (三)研究思路与研究方法;

  (四)课题框架设计;

  (五)课题研究的前期准备和保障;

  (六)课题特色与创新;

  (七)研究计划和人员分工。

  第十四条 评审结果将通过协会网站和有关媒体公布,同时由协会向立项单位发出《中期协联合研究计划立项通知书》(见附件2)。

  第十五条 课题申请单位和课题负责人在接到立项通知后,按要求的时间与协会签署《中期协联合研究计划资助项目协议书》(见附件3),自筹经费立项课题单位与协会签署《中期协联合研究计划自筹经费项目协议书》(见附件4),成立课题组,按批准的资助金额编制研究实施计划和开支预算,填报其他相关材料并送交协会。无特殊情况,逾期视为自动放弃。

  

第五章 中期管理

  第十六条 本计划实行定期检查制度,协会对课题的进度、质量和经费使用情况进行监督、检查,通报课题执行情况,组织交流管理经验。

  第十七条 为保证课题正常进行,按时间高质量完成研究任务,课题负责单位要将课题纳入本单位的科研工作计划,按本办法的有关规定和协会的要求做好课题自我管理,组织课题组成员按计划进度和质量要求完成研究任务。

  第十八条 课题负责单位须认真填写《中期协联合研究计划中期报告》(以下简称《中期报告》,见附件5),交协会检查。对不按规定报送《中期报告》或经检查不合格的,限期改正,严重违规的要予以追究。

  第十九条 为扩大课题的社会影响,课题组成员在研究期间内,应发表一至两篇和本课题相关的论文,论文在媒体上发表时应注明“中期协联合研究计划资助项目”字样。

  第二十条 凡有下列情形之一者,须由课题负责单位填写《中期协联合研究计划课题重要事项变更审批表》(见附件6),经协会同意后方可变更:

  (一)变更课题负责人;

  (二)变更或增补课题组主要成员;

  (三)改变课题名称;

  (四)研究内容有重大调整;

  (五)变更课题管理单位;

  (六)延期;

  (七)中止委托协议;

  (八)撤销课题;

  (九)其他重要事项的变更。

  第二十一条 凡有下列情形之一者,经调查属实予以撤项:

  (一)研究成果有严重政治问题;

  (二)研究成果学术质量低劣;

  (三)第一次鉴定未能通过,经修改后重新鉴定,仍未能通过;

  (四)剽窃他人成果;

  (五)与批准的课题设计严重不符;

  (六)中期检查不合格,在指定期限内未改正的;

  (七)逾期不提交延期申请,或延期到期仍不能完成;

  (八)严重违反财务制度。

  被撤销课题的负责单位两年内不得申请协会新课题。

  

第六章 结 项

  第二十二条 为了保证结项工作的顺利进行,课题负责单位在完成研究工作后,应按照《中期协联合研究计划研究成果编写要求》(见附件7)要求及时编制课题研究成果,认真填写《中期协联合研究计划结项审批书》(以下简称《结项审批书》,见附件8),并寄送协会进行评审。

  第二十三条 为科学评估课题研究成果的质量,协会组织专家对研究成果进行评审,协会根据专家评审结果和建议确定是否结项和成果等级。研究成果分为优秀、良好、合格和不合格四个等级。

  第二十四条 为了保证评审工作的科学性和及时性,每个课题的评审专家不应少于3人,评审时间一般不超过一个月。

  第二十五条 结项评审指标包括以下几个方面:

  (一)成果价值:即是否发现期货市场发展中的重大问题,并提出了符合实际的新思路和对策,具有很大的应用价值和理论价值。

  (二)完备程度:即研究成果是否具有很强的适用性和可行性,是否逻辑严密、论证规范、结构合理、语言规范流畅等。

  (三)难易程度:即资料收集、数据处理方面的难易程度。

  (四)创新程度:即课题是否提出或应用了新的理论和研究方法;是否提出有新意的观点和结论;是否对该研究领域进行了新的系统性分析和概括等。

  第二十六条 评审结果经协会审核通过后,应及时通知课题承担单位和课题组,并颁发《中期协联合研究计划课题结项证书》(见附件9)。未能通过结项的,课题组可在半年内对成果进行修改,并重新申请结项,重新结项仍不能通过的,按撤项处理。

  

第七章 评 审

  第二十七条 协会聘请资深专家、学者组成专家评审委员会,专家评审委员会委员名单应按有关程序报协会主管领导批准。专家评审委员会负责课题的立项、结项及优秀成果的评审工作。

  第二十八条 专家评审委员会成员由期货业相关管理部门有关负责人、会员单位有关负责人以及高校、科研机构的资深专家、学者组成。其成员应具备以下条件:

  (一)一般应具有高级专业技术职称或相当于高级专业技术职称的资格;

  (二)在期货或相关领域学术造诣较深,有一定学术成就和社会影响;

  (三)热心期货市场科研事业,客观公正。

  第二十九条 评审原则。

  (一)客观、公正的原则:评审专家应在客观、公正的基础上进行评审。

  (二)回避原则。评审专家或工作人员申请或参与当期课题研究的,在评审时应予以回避,评审人员不对自己(包括本单位)申报或参与研究的课题进行评审。

  (三)独立评审的原则。评审专家在评分阶段不应就评审内容进行有关交流,避免受他人影响。

  (四)综合平衡的原则。评审专家评审时应综合考虑当期课题申报或研究情况进行评审。

  (五)保密原则。评审专家和工作人员在评审阶段应对课题评审情况及相关背景材料严格保密。

  第三十条 评审方式。协会可以采取以下一种或两种相结合的形式进行评审:

  (一)会议评审。协会组织有关评审专家召开评审会议,对评审材料进行公开评审。

  (二)通讯评审。协会通过寄送评审材料给评审专家,评审专家独立进行评审的方式。

  第三十一条 评审程序。

  (一)初审。由协会研究部对所申报材料或研究成果进行初审。

  (二)复审。由评审委员会专家按照评审指标进行评审。

  (三)汇总。协会研究部对复审结果进行汇总。

  

第八章 经 费

  第三十二条 课题经费来源:

  (一)协会资助。协会会长办公会根据立项评审结果和专家建议,按照课题级别和性质核定资助经费额度。

  (二)课题负责单位自筹。

  第三十三条 协会资助的课题经费拨到课题负责单位的银行账户,由课题负责单位统一管理。课题经费不分拨给课题研究成员个人。

  第三十四条 课题经费一次核定,分期拨付,包干使用,超支不补。其中:协会资助部分于《项目协议书》生效后15日内拨付50%,剩余50%在课题验收结项后拨付,未通过验收结项的,不予拨付。

  第三十五条 课题负责单位在收到协会拨付的研究经费后,应当在十天内将相应金额的发票或事业单位收据寄送协会。

  第三十六条 课题资助经费的使用范围主要包括:

  (一)资料费:指开展课题研究所需的资料收集、复印、翻拍、翻译等费用,以及必要的图书购置费等。

  (二)调研差旅费:指为完成课题研究工作而进行的调研活动开支的差旅费。

  (三)小型会议费:指围绕课题研究举行的小型研讨会的经费开支。

  (四)办公设备及耗材费。指计算机及辅助设备使用费、耗材、录入费以及用于课题研究的资料查询、信息交流等上网费。

  (五)咨询费:指为开展课题研究而进行的问卷、专家咨询等支出的费用,提取额一般不得超过项目资助经费的8%。

  (六)印刷费:指课题研究成果的印刷费、打印费和誊写费等。

  (七)劳务费:指课题参与者的劳动报酬,一般不得超过资助经费的30%。

  (八)其他围绕课题研究发生的费用。

  第三十七条 评审费(包括评审专家劳务费、评审材料邮寄费等)由协会统一拨付。

  第三十八条 课题研究成果通过验收后,其资助经费结余可由课题负责单位用于其他研究活动。

  第三十九条 对课题负责单位因故不能继续研究的,停止拨款,并追回已拨经费的剩余部分;对按本办法第二十一条规定予以撤销的课题,追回已拨经费。

  第四十条 课题完成后,课题负责单位应会同所在单位财务部门清理收支账目,如实编制《结项审批书》中的经费决算表,接受协会的检查。

  第四十一条 协会对课题经费的使用行使监督、检查和指导职责;课题负责单位按财务制度要求,对课题经费的预算、决算和开支情况进行管理,发现问题,及时纠正。财务部门应妥善保存课题经费账目和单据,以备有关部门监督、检查、审计。

  

第九章 成果推广与评奖

  第四十二条 课题承担单位在提交研究成果时,应同时提交一份简要研究报告(一般不应不超过1万字),供上报有关部门和宣传推广之用。

  第四十三条 本计划课题参与者应采取各种积极措施加强对项目研究成果的宣传、推广和转化,充分发挥其在政府决策、期货市场建设中的作用。具有重要应用价值、重要学术意义的研究成果或阶段性成果要及时摘报协会和有关领导机关。

  第四十四条 通过结项的课题研究成果,在正式发表、出版或向有关领导、决策部门报送时,应在醒目位置标明“中期协联合研究计划资助项目”字样。

  第四十五条 经评审合格的研究成果由协会推荐参加“董辅礽期货研究奖”的评奖活动。具体办法参照“董辅礽期货研究奖实施办法”执行。

  第四十六条 自筹经费的课题研究成果在结项评审时被评为优秀研究成果的,协会给予适当奖励。

  

第十章 附 则

  第四十六条 本计划资助的课题成果归协会和课题承担单位共同所有,但协会对课题成课享有优先使用权,课题承担单位使用课题成果应当事先经协会同意。

  第四十七条 本办法自发布之日起生效,解释权和修改权属中国期货业协会。

  附件:1.《中期协联合研究计划课题申请书》

  2.《中期协联合研究计划立项通知书》

  3.《中期协联合研究计划项目协议书》

  4.《中期协联合研究计划中期报告》

  5.《中期协联合研究计划课题重要事项变更审批表》

  6.《中期协联合研究计划研究成果编写要求》

  7.《中期协联合研究计划结项审批书》

  8.《中期协联合研究计划课题结项证书》

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