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电解镍交割办法(暂行)(2011年08月修订)

2011-08-11   来源:渤海商品交易所

发文文号:

颁布日期:2011-08-11

实施日期:2011-08-11

颁布单位:渤海商品交易所

  第一条 为保证天津渤海商品交易所(以下简称交易所)电解镍现货连续交割业务的正常进行,规范指定电解镍交割仓库(以下简称仓库)交割行为,根据天津市人民政府颁布的文件(津政发[2009]32号),以及交易所制定的《天津渤海商品交易所连续现货交易管理办法》,制定本办法。

  第二条 电解镍交割业务按本办法进行,交易所、交易商及仓库应当遵守本办法。

  第三条 指定电解镍交割仓库是指由交易所指定的,为交易商履行电解镍电子交易合同提供实物交割及仓储服务的仓储企业。

  第四条 指定生产厂家是指交易所认可的、能生产符合电解镍合约规定的产品的电解镍生产企业。

  第五条 《仓库存货凭证》是指交易商将符合交易所电子交易合同规定的商品储存在仓库后,由仓库开具的能代表该批商品数量和质量的有效凭证。

  第六条《仓库存货凭证》对应货物只能凭交易所出具的《仓库提货单》到仓库提取。

  第七条 申报交割的交易商必须是经工商行政管理部门登记注册,具备电解镍经营资质及与电解镍相关的生产、经营和消费活动的企业法人。

第二章 电解镍入库流程

  第八条 电解镍入库:

  (一)入库申请

  1.交易商向仓库发货前,应当按仓库要求向其提出《电解镍入库申请单》(见附件一)。申请内容包括生产厂家、牌号、规格、重量、数量等,并加盖申请单位公章。交易商进库的商品重量应大于要交割的商品重量。

  2.仓库在额定库容允许情况下,考虑货主意愿,在一个工作日内决定是否批准入库,并指定入库时间。

  (二)货物入库

  1.仓库按规定查验相关入库单证:交易商应当在仓库指定时间内向《电解镍入库申请单》中指定的仓库发货,并向仓库提交如下单证。

  国产商品: 应当提供指定生产厂家出具的产品质量证明书原件或复印件(加盖交易商公章)及《电解镍申请入库货物明细表》(见附件二)。

  进口商品: 应当提供指定生产厂家出具的产品质量证明书原件或复印件(加盖交易商公章)及《电解镍申请入库货物明细表》。货物所有人应保证所提供的单证合法、真实、有效,并签署进口商品保证书(见附件三)。

  产品质量证明书复印件应该注明“此复印件与原件完全一致,具有同等法律效力”。

  2.仓库按交易所上市合约规定对货物进行验核及检斤验收,验收的货物应符合以下条件:

  (1)《产品质量证明书》与所验货物对应无误。

  (2)电解镍为指定生产厂家生产的品牌。

  (3)包装带入库要求:货物到达仓库时,货主应保证国产商品每包货物须至少有两条完好原厂包装带及连接头;进口商品每包货物须至少有两条完好原厂包装带及连接头且两根垫木齐全。货物的包装为原厂包装,打包带和实物不能有松动,未散包。仓库应确认镍板未被调换。

  (4)标签查验要求:货物应标有醒目的、不易脱落的商品标签重量或厂方出厂书写在电解镍板上的重量(能够辨清货物净重、毛重及牌号)。

  若货物的包装、标签不符合要求,或仓库对货物的质量存在疑问(如镍板被调换等)时,仓库不能将该批货物注册为《仓库存货凭证》,并及时将验核结果告知货主和交易所。

  (5)卸货后,仓库在征得货主书面同意后,对需要加固打包的货物进行加固打包,加固打包后保证货物至少有四道包装带,包装费用由货主承担;若货主不同意加固打包,则该货物不能注册为《仓库存货凭证》。

  (6)重量以实物上标明的净重为准(涂改无效)。单包总净重超出交易所规定的重量范围的镍板不能进行交割(协议交割除外)。

  3.货主按照仓库要求办理货物入库后,凡符合以上验核条件的货物方可生成《仓库存货凭证》。

  4.货物到库验收时,货主应当到仓库监收;货主不到库监收的,视为货主同意仓库验收结果。

  第九条 《仓库存货凭证》填写要求

  仓库开具交易所规定格式的《仓库存货凭证》。《仓库存货凭证》一式三联,包含仓库、交易所和交易商联。每一《仓库存货凭证》的电解镍,应当是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标的商品组成。

  第十条 《仓库存货凭证》必须经交易所登记确认才能用于电解镍的实物交割。

  第十一条 《仓库存货凭证》交易所留存联和交易商置换联原件由仓库每月定期寄给交易所。

第三章 电解镍交割流程

  第十二条 电解镍的实物交割流程

  电解镍的实物交割应当在交易所规定的时间内完成。将交割配对成功之日定义为D1交割日,交割配对成功之后的连续十五个工作日分别记为D1、D2、D3、…、D15交割日。

  (一)D1交割日交割配对成功

  1.在D1交割日16:00-16:15,持有电解镍电子交易合同的买方交易商和卖方交易商(以下简称买方和卖方)以交易所规定的形式提出交割申报。交易所的电子交易系统根据买方和卖方对电解镍的交割申报,按“时间优先”和“实现当日交割最大化”的原则进行自动配对。

  2.在D1交割日16:15-16:30, 电解镍中间仓交易商根据电解镍交割申报差进行中间仓申报,交易所的电子交易系统按“时间优先”的原则进行实时撮合配对。

  3.交割申报全部结束后,对于配对成功的交割申报,交易所将买方和卖方相应的电子交易合同按照配对成功当天的结算价进行转让。

  4.对于配对成功的交割申报,交易所将实物交割通知通过电子交易系统发送至该交易商的交易终端上;对于未获得交割配对的交割申报,该交易商将按照交易所的相关规定获得延期交割补偿金。

  5.交割申报配对成功的买方和卖方,应按交易所的有关规定交付交割货物价值(按当日结算价计算)的20%作为交割保证金,同时交易所清退其相应电子交易合同履约保证金。

  (二)D2交割日卖方提交《仓库存货凭证》、买方交款

  1. 卖方必须在D2交割日11:30前向交易所提交合法有效的《仓库存货凭证》第三联(交易商置换联)及《仓库存货凭证登记配对申请书》(见附件四),同时与仓库结清截至D4交割日的所有仓储费用。

  2. 仓库将《仓库存货凭证》第二联(交易所留存联)扫描件发送至交易所。

  3. 卖方提交的《仓库存货凭证》所注明的货物总重量必须在溢短范围内不小于其交割申报配对成功的货物重量。

  4. 买方提交交割意向

  买方在D2交割日11:30前通过传真或交易所规定的其它方式向交易所交割部提交所需商品的意向书,内容包括商品名称、重量、仓库名称等。但最终交割以交易所配对结果为准。

  5. 买方交款。在D2交割日16:00前,买方应在自己的交易账户中备足应交割货物的剩余货款(含溢短)。买方应交货款(含溢短)由交易所在D2交割日14:00前以传真或电子邮件等方式通知。

  6.交易所开提货单。交易所根据已掌握的资源,按照“就近配对、统筹安排”的原则,向买方分配卖方提交的《仓库存货凭证》对应的货物,并向买方开具《仓库提货单》。

  7.交易所开具《仓库提货单》后,《仓库提货单》由交易所加盖交割部门专用章后传真至买方和对应的仓库。相应的《仓库存货凭证》由交易所核销并留底。

  (三)D3~D4交割日提货日

  买方到对应的仓库办理提货手续或转存手续。

  1.买方需在《仓库提货单》上加盖己方公司公章,公章以买方在交易所的预留印鉴为准(见附件五),并携带买方提货委托函(见附件六)到对应的仓库提货。仓库根据交易所传递的买方预留印鉴扫描件,经审核无误后,为买方办理提货事宜。货物转存手续由买方根据仓库的规定办理。

  2.持有《仓库提货单》的交易商在规定时间内未提完货的待与仓库协商后,可选择重新办理仓储发货协议或转存货物,也可按交割办法规定重新申请《仓库存货凭证》,再次用于交割。

  3. 仓库发货时,应在《仓库提货单》上加盖货讫专用章,与仓库留底配对,并妥善保管备查。

  第十三条 卖方收货款

  1.若买方在D4交割日14:00前对交割商品的质量、重量无异议,交易所在确认卖方已经结清截至D4交割日的所有仓储费用后,于当日将买方货款划转到卖方帐户上;

  2.若买方D4交割日14:00前对交割货物的质量、重量提出异议,待争议得到解决后,交易所将买方货款划转到卖方帐户上。

  第十四条 增值税发票

  若买方在提货日(D3~D4交割日)内对交割商品的质量、重量无异议,或者争议得到解决,卖方在D15交割日前(含D15交割日)将增值税专用发票交给买方,买方确认卖方增值税专用发票无误后,或买方未在D15交割日前(含D15交割日)提出异议,交易所将清退卖方的交割保证金。

  第十五条 溢短及磅差规定

  (一)卖方单次电解镍交割的实物溢短不超过±0.7吨,

  (二)磅差不超过±0.2%。

第四章 争议与违约处理

  第十六条 争议处理

  (一)若买方对交割商品的质量、重量有异议的,应当在D4交割日14:00前向交易所提出书面申请。

  买卖双方在交易所指定的质量检验机构范围内共同确定质量检验机构进行质量鉴定;如果买卖双方在确定质量检验机构上无法达成一致的,由交易所协助确定一家指定质量检验机构进行质量、重量鉴定。质量检验机构出具的检验结果作为解决争议的最终依据。

  (二) 质量、重量纠纷中的责任方承担检验及相关费用,并承担由此发生的直接经济损失。

  1. 若检验结果不符合交易所规定交割标准的,卖方构成交割违约。具体按照第第十七条第十八条的规定处理;

  2. 若检验结果符合交易所规定交割标准的,买方按照电解镍合约规定的延期交割补偿金费率向卖方支付从D4交割日开始至异议解决之日的补偿费(以D1交割日结算价及交割配对成功的重量计算)。

  (三) 逾期未提出申请的,视为买方对所交割电解镍无异议,交易所不再受理交割电解镍有异议的申请。

  第十七条 违约处理

  (一) 具有下列情形之一的,构成交割违约:

  1. 在规定交割期限内,卖方未交付《仓库存货凭证》或交付的《仓库存货凭证》对应货物重量不足的;

  2. 在规定交割期限内,买方未能足额支付货款的;

  3. 卖方交付的商品不符合交易所规定质量标准的;

  4. 在规定期限内,卖方未能开具与交割货物对应的增值税专用发票的(若买卖双方协商后,买方同意延期开具发票的情况除外)。

  (二) 计算买、卖方交割违约合约数量的公式为:

  卖方交割违约合约数量= 应交货物数量-已交货物数量

  买方交割违约合约数量 = ceil[(应交货款-已交货款)÷ 交割结算价÷ 最小交割单位]*最小交割单位

  ceil:给出大于或等于给出数字的最小整数。

  (三)发生交割违约后,交易所于违约发生当日以书面、电话、传真或电子信息等方式通知违约方和相对应的守约方。

  (四)违约处理方法

  构成交割违约的,由违约方向守约方支付违约部分合约价值20%的违约金,同时按以下办法处理:

  1. 卖方违约的,终止卖方交割违约合约的交割,交易所退还买方相应数额的货款;

  2. 买方违约的,终止买方交割违约合约的交割,交易所退还卖方相应数量货物的《仓库提货单》。

  3. 若买卖双方都违约的,交易所按最大违约合约部分终止交割处理,并对双方违约行为分别处以各违约部分合约价值5%的罚款,充当交易所风险准备金。

  第十八条 在电解镍交割过程中产生的一切争议,买卖双方应友好协商或由交易所调解解决;如双方协商解决未果的,可提交天津仲裁委员会进行仲裁。

  第十九条 发生违约行为的交易商有义务提供与违约行为相关的证据材料。交易商拒不提供证据的,不影响对违约事实的认定。

第五章 附则

  第二十条 买卖双方也可以采用协议交割方式达成交割,具体操作参照《天津渤海商品交易所协议交割细则(暂行)》执行。

  第二十一条 本办法的解释权属于天津渤海商品交易所股份有限公司。

  第二十二条 本办法自公布之日起实施。

  天津渤海商品交易所股份有限公司

  二〇一一年八月十一日

  附件一:《电解镍入库申请单》

  附件二:《电解镍申请入库货物明细表》

  附件三:《进口商品保证书》

  附件四:《仓库存货凭证登记配对申请书》

  附件五:《交易商预留印鉴表》

  附件六:《提货委托函》

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