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关于加强行业自律、维护期货市场稳定健康发展的通知

2010-12-01   来源:中国期货业协会

发文文号:

颁布日期:2010-12-01

实施日期:

颁布单位:中国期货业协会

  各会员单位:

  近年来,我国期货市场发展非常迅速,市场规模不断扩大,服务实体经济的功能日益发挥。但是也应当看到,当前通胀和流动性过剩的输入使我国经济面临巨大压力,境外热钱纷纷涌入,大宗商品市场和资本市场都面临严峻挑战。期货市场势必成为以逐利为目的的国际热钱重点关注的市场之一。我国期货市场尚处于新型加转轨的关键时期,市场基础依然薄弱,应对国际市场冲击的能力还不够成熟。热钱进入我国期货市场必将加剧市场的波动和投机性,不利于当前我国期货市场的平稳运行。不久前,国务院发布了44号文件,要求抑制价格过快上涨,其中也要求期货市场加强监管,打击过度投机。为加强行业自律,维护期货市场稳定健康发展,现通知如下:

  一、提高认识、统一思想,维护市场稳定。

  期货市场是期货公司成长的土壤,市场的平稳发展才是期货公司发展的根本保障,期货公司的规范发展与期货市场功能的发挥相辅相成。全体会员单位要认真学习领会尚福林主席、姜洋主席助理在中国期货业协会第三届会员大会上的有关讲话精神,在当前形势下要保持清醒头脑,珍惜当前的行业发展机遇,牢固树立依法经营、合规经营的意识,注重基础建设,打击市场操纵,防止交易滥用和过度投机,注意加强对投资者的开户审查和风险教育,从源头上强化投资者保护,在充分了解客户需求,充分揭示期货风险的基础上开发市场。

  二、加强行业自律,防范系统性风险和道德风险。

  行业自律包括会员单位的自律和从业人员的自律,一是会员单位要加强社会责任感,在追求利润的同时要清醒认识并把握期货市场发展的量和质的辩证关系,公司的利益服从于行业的整体利益和长远利益,不能在目前过热的市场条件下推波助澜,支持短线,鼓励投机交易,助长市场过度炒作;二是要贯彻执行《期货从业人员执业行为准则》,加强从业人员执业道德教育,严禁从业人员参与期货交易和代理客户交易,坚决杜绝“老鼠仓”等违法违规行为。

  三、引导市场功能发挥,服务实体经济。

  期货市场存在的根本目的不是为了提供一个投机的场所,而是为实体经济提供套期保值、锁定风险的场所,促进实体经济发展。只有对实体经济有益,期货市场才有存在的意义。在实践中,各会员单位要认清自身的重要职责和存在价值,牢固树立期货市场为实体经济服务的这一最基本的认识,杜绝“重投机客户、轻套保客户”现象,促进我国期货市场协调发展。

  四、体现行业责任,确保市场平稳运行。

  今后一个时期,中国期货业协会将把加强行业诚信文化建设作为工作重点,完善自律管理制度和约束机制。一是要制订长期规划,由从业人员的操守、职业道德等方面着手,使期货公司取信于客户、取信于市场、取信于社会,为期货行业的成长赢得良好的环境;二是要加快自律规则的修订,为诚信文化建设提供制度保障,对违纪行为和不正当竞争行为予以惩戒;三是要充分发挥各专业委员会和联系会员的作用,加大自律规则的执行力度。

  各会员单位作为提供中介服务的市场主体,要在抑制过度投机和服务套期保值方面发挥主力军作用,全方位提高守法合规意识和自我约束能力,积极行动,夯实基础,努力创造公平竞争、合规经营、诚信服务的市场环境和经营秩序,共同维护好期货市场稳定健康发展的大好局面。

  中国期货业协会

  二〇一〇年十二月一日

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