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关于加强期货市场投资者教育工作、防范期货配资业务风险的通知

2011-07-11   来源:中国期货业协会

发文文号:

颁布日期:2011-07-11

实施日期:2011-07-11

颁布单位:中国期货业协会

  各会员单位:

  日前,市场中有所谓“配资公司”为一些有资金需求的期货投资者提供融资服务,这种行为在给投资者带来资金安全风险的同时,也在一定程度上影响了期货市场的正常经营秩序。

  根据中国证监会对防范期货配资业务风险的有关通知精神,我协会从自律监管的角度,要求期货公司会员不得参与配资业务,同时要全方位、多角度做好投资者教育工作,加大宣传力度,向投资者揭示期货配资活动的危害和风险,增加投资者风险防范意识,远离配资业务。

  一、 提高认识,牢固树立合规经营和风险防范意识。

  配资业务主要以收取高额资金使用费为目的,对于投资者来讲,配资业务相当于借钱投资,放大了杠杆比例,客户资金风险凸现;且配资业务中客户资金被配资公司控制,投资者资金安全隐患加大;配资配资公司多属于超范围经营,一旦配资业务出现纠纷,投资者的权益难以得到合理保障。

  会员单位要充分认识到配资行为的风险隐患以及给期货市场带来的负面影响,树立合规经营和风险防范意识,维护期货市场的持续、稳定、健康发展。

  二、加强自律,不以任何形式从事和参与配资业务。

  会员单位应加强自律,自觉抵制配资业务,不为配资公司和客户牵线搭桥,不利用自身资源为配资活动提供条件和便利。会员单位在经营业务中如发现配资帐户,应按照有关规定及时履行报告义务。

  三、重点落实,组织开展有关针对期货配资的专项风险提示。

  近期各会员单位应按照中国证监会关于防范期货配资业务风险有关通知的要求组织开展针对期货配资的专项风险提示活动,在公司网站及公司经营场所的显要位置提示防范配资风险,并通过多种形式加强宣传,在举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动时要将防范配资交易风险作为其中一项重要内容。

  四、加强宣传力度,全方位做好投资者教育工作。

  各会员单位要严格执行《期货投资者教育工作指引》的有关规定,牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对市场负责的理念,将防范配资风险纳入风险教育范畴。

  各会员单位要充分重视对新入市和新入资金的投资者风险教育,引导投资者使用合法、自有资金和可承担期市投资风险的资金进入期市。

  会员单位应自觉向投资者宣传配资活动的危害,维护投资者合法权益,坚持期货市场的三公原则,自觉抵制配资活动。

  五、形成自律合力,加强自律监督检查和纪律惩戒。

  各联系会员应重视辖区内防范期货配资风险的工作开展情况,要采取各种有效措施,通过检查、监督工作,积极引导辖区内期货公司和营业部开展自查、风险提示以及投资者教育等活动。

  我协会将对行业内有关配资行为加强自律监督检查,一旦发现期货公司会员单位参与配资业务,将按有关自律规则对违规会员进行纪律惩戒;对于从业人员参与或为配资业务提供方便,构成违规行为的,一经查实,也将给纪律惩戒。

  中国期货业协会

  二O一一年七月十一日

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